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在美融资需专业人士(下)

律师$$公司所选择的律师必须能理解并解释美国和公司本土的法律。最理想的是保留两个律师事务所,一个美国事务所,精通美国证券法规以及证券交易委员会在公开发行股票方面的事项一个本国事务所,帮助公司处理本国法律法规方面的问题。$$在美国融资,特别是通过公开发行股票融资是一项技术含量很高的法律程序。律师对公司的帮助会多于其他专业人员。股票发行,尤其是SEC的法律工作,是非常复杂和高度专业的,对于以下行为,如在股票发行文件和上市登记书中忽略重要事实或在其中含误导或虚假信息,SEC将给予严重处罚。公司的法律顾问应该具有为非美国公司发行的经验。对于公开发行股票,公司的律师事务所曾有与SEC合作的经验并十分熟悉SEC目前的操作规程是非常重要的。$$承销商$$公司的承销商或投资银行处理证券销售的具体事务。承销商会在深入研究了公司的管理、产品、财务状况和发展计划之后来选择客户?$$承销商通常是公司诸多咨询顾问中协调各方的组织者,他们的重要职责是采取一...  (本文共2页) 阅读全文>>

《经济研究导刊》2019年19期
经济研究导刊

投资银行在企业资产重组中的作用

党的十九大报告中明确指出,构建现代化经济体系是我国未来经济发展的主要方向之一,而投资银行作为金融资源分配的重要媒介,其整个资本市场的组织者,既可以使用大量的资金,同时还可以吸纳大量的资金,已经成为整个资本市场的“心脏”,涉及到了整个企业资产重组的各个方面。因此,对投资银行在企业资产重组中的作用进行分析有着重要意义。一、当前企业资产重组存在的问题改革开放近四十年来,我国的经济已经由高速增长转向高质量和高效益方向发展。当前我国的经济发展已进入了新常态,在中国共产党的带领下,经济领域内的全面深化改革正在蹄疾步稳地推进。企业是市场经济的基本单元,在经济发展中肩负着主题作用。在全面深化改革的时代大背景下,一些与当前新的发展理念不相匹配的企业不得不进行企业资产重组,汇聚多方资源形成有效合力,大力提升企业自身在市场经济中的核心竞争力。但是,当前我国一些企业在资产重组面临着不少的问题,急需解决。例如,政府大量参与是我国许多企业资产重组的一个显著...  (本文共4页) 阅读全文>>

《课程教育研究》2012年14期
课程教育研究

《投资银行理论与实务》教学内容与方法的改革研究

投资银行(以下简称投行)起源于中世纪的欧洲,20世纪极大繁荣于美国并发展到全球。在我国,从20世纪80年代末开始伴随着证券市场和证券公司以世界罕见速度的发展,投行如证券公司、金融管理公司等都初具规模。但与之相对应,《投资银行理论与实务》这门金融、投资专业的主干课程在金融学教学体系日益受到重视的同时却因教学中普遍存在的一些问题制约了其发展。一、《投资银行理论与实务》课程的改革意义随着市场经济的推进,我国资本市场已进入快速和规范发展阶段,成为市场经济机制配置资源的核心。作为资本市场中的主要金融机构,投行在资本市场中的重要作用日益凸显。一方面,投行业务创新与资本市场的制度变革相互影响和相互制约,另一方面,投行伴随着资本市场的发展而迅速成长壮大。推进我国投行的发展,不仅需要资本市场制度建设和体制创新的大环境基础,更需要大批熟悉资本市场和投资银行理论与实务的投行专业人才。因此,如何运用多样的教学办法拓展教学内容、丰富教学手段,教学活动能够...  (本文共2页) 阅读全文>>

《家庭科技》2018年09期
家庭科技

投资银行

投资银行(Investment Banks)是与商业银行相对应的一类金融机构,主要从事证券发行、承销、交易、企业重组、兼并与收购、投资分析、风险投资、项目融资等业务的非银行金融机构,是资本市场上的主要金融中介之一。投资银行是美国和欧洲大陆的称谓,在日本则指证券公司。投资银行的组织形态主要有4种:一是独立型的专业性投资银行,这种类型的机构比较多,遍布世界各地,他们有各自擅长的业务方向,比如美国的高盛、摩根斯坦利;二是商业银行拥有的投资银行,主要是商业银行通过兼并收购其他投资...  (本文共1页) 阅读全文>>

《中外管理》2016年09期
中外管理

金凤春:生于70年代的“90后”

从投资银行总监到风险投资合伙人金凤春与大多数职场人一样经历了角色转换、心态调整、相信自己,这样的渐进式成长。然而,他更有自己的一套方法论。“我到底要-辈子投行吗?”做什么?难道我要做I2010年,香港上海汇丰银行投资银行部总监金凤春这样思考自己的职业规划。这一年,他已经37岁。众所周知,投资银行风光无限,华尔街就是典范。然而,投资银行的工作强度非同-般,雛、出?MK'默的.1、ii[頻1mf,.."■'_上i腦碰角色转换h-.^以丨17/,ifii投资矣//和乙方。B!而,投资银行有强烈的冲动撮!务费,员工才有高额奖金。撤银行与企业的关系,似乎更細是一锤子买卖,项目完成,关系也就结束。风险投资却与此相反,风险投资投下企业的那一刻,正是合作关系的开始,企业的后续发展关系着投资是否成功以及回报率。如果抱着促成交易的心态,急于求成,投资很.hUUr!i.i[jy;ri|j-.AKhilM'll!I^Ufi!i n;,?{-nji11|...  (本文共2页) 阅读全文>>

《中国市场》2014年45期
中国市场

APEC框架下构建亚太基础设施投资银行研究

2014年11月11日,亚太经合组织(APEC)第22届领导人非正式会议(简称APEC北京峰会)圆满落幕。会议围绕“共建面向未来的亚太伙伴关系”主题,在推动区域经济一体化,促进经济创新发展、改革与增长,加强全方位基础设施和互联互通建设等领域达成重要共识,并取得了丰硕成果,为作为全球经济增长引擎的亚太地区注入了新的经济增长动力。APEC北京峰会通过了“北京纲领:构建融合、创新、互联的亚太—亚太经合组织领导人宣言”和“共建面向未来的亚太伙伴关系——亚太经合组织成立25周年声明”两份重要文件。APEC峰会首次通过《亚太经合组织推动实现亚太自贸区北京路线图》、《亚太经合组织推动全球价值链发展合作战略蓝图》、《亚太经合组织经济创新发展、改革与增长共识》、《亚太经合组织互联互通蓝图(2015-2025)》。一、APEC已成亚太区内全球经济增长重要引擎成立于1989年的亚太经合组织(APEC)是亚太地区级别最高、影响最大的经济合作官方论坛,主...  (本文共3页) 阅读全文>>