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济南证管办探索证券监管路

本报济南电(记者郑文明 辰雨)济南证管办以证券期货市场的风险防范与化解为目标,按照“打基础、上水平”的总体工作思路,建立完善各项制度,加强员工业务培训,坚持调查研究,突出重点、分类监管,初步建立起事先预防、事中防范、事后监管的动态监管体系,各项监管工作扎实有效。$$济南征管办坚持开展巡回检查工作,深入监管对象进行调研,建立起了辖区内47家上市公司上市以来公开披露的所有信息磁盘文件档案,并进行分类排队,确定重点监管对象。对巡检和审查中发现的问题限期整改。...  (本文共1页) 阅读全文>>

《现代农业研究》2019年08期
现代农业研究

试析完善我国证券监管法律制度构建之思路

证券市场要想处于稳定有序的健康发展状态,必须要建立合理、高效的证券监管制度。我国自改革开放以来,向社会主义市场经济转变发展的过程中对证券业及其金融行业进行颇多政策法规的调适,至今已取得一定程度上的成功。但我国证券起步晚,且历史遗留因素影响下,政府干预色彩浓厚,旧监管思想残留,同时在全球化进程中跨境证券监管问题层出不穷,这些不断出现的问题现状需要我们比对国外证券监管情形进行进一步的改进和完善。1国内外监管制度的改革发展比对11.1美国美国监管改革趋势以监管资源整合为主导,对证券无序竞争进行规制,对投资者权益强化保障。这些集中体现其2010年出台了具有代表性的金融改革法案《多德——弗兰克华尔街改革和消费者法案》中,内容规定包涵了建立金融稳定监督委员会、创立金融服务局及对证券交易委员会内部结构优化等层面,不仅加强了对消费者权益的保护,还保证机构内部有序运行方便各机构协作防范风险,实现了集中型监管改革。11.2英国英国监管改革则以其20...  (本文共2页) 阅读全文>>

《纳税》2018年11期
纳税

浅析我国证券监管问题及发展建议

1引言证券市场的监管尤为重要,有效的证券监管措施可以克制证券市场不足,保护参与者的合法利益,保障证券市场平稳、透明,提高证券交易效率和证券创新能力。所以,如何形成科学的监管体系,从而对证券市场进行有效监管是目前研究证券工作需要克服的重要问题。我国的情况和别的国家不同,我国的证券市场存在着政府的过度干预,市场没有正确发挥出监管的作用。因此,分析我国证券监管存在的问题对于未来的发展具有重要的意义。2我国证券监管现状2.1证券违法违规现象增多我国证券行业在这几年伴随着经济的繁荣发展起来的,我国证券市场较国外来说存在很多不稳定的因素,其中证券违法违规现象逐渐增多。证券市场在我国不断发展最明显的就是证券市场主体增多,越来越多的人投资到了证券行业,希望获得高额利润。在这些人中不乏违法违规操作人员,他们有的通过一些恶劣手段进行关联交易,有的借助空壳公司上市套取投资者的金钱,还有的进行非法操作存在内幕交易行为等,这些违法违规行为都威胁到了证券市...  (本文共1页) 阅读全文>>

权威出处: 《纳税》2018年11期
《金融博览(财富)》2017年03期
金融博览(财富)

证券监管理念的新内涵

2月10日的全国证券期货监管工作会议、2月26日就协调推进资本市场改革稳定发展等情况举行的新闻发布会上,中国证监会主席刘士余以其特有的活泼风趣的谈话风格,为广大投资者传递出了协调推进资本市场改革的积极信号,也赋予我国证券监管以新的内涵。将“稳中求进”的证券监管理念贯穿于资本市场改革的全过程,这必将对A股市场产生重大而深远的影响。“稳中求进”的监管理念符合证券监管三大目标在先后两次讲话中,中国证监会主席刘士余都重点强调了“稳中求进”的监管理念,甚至用珍珠项链作比,强调了证券期货市场监管的系统性特征。何为“稳中求进”?稳和进是矛盾统一体,稳而不进,则是无为;进而失稳,或有风险。稳中求进既是辩证法,也是未来证券监管工作的理念与方法。进而,可以将稳中求进的监管理念归纳为“六稳六进”。其中,“六稳”的重中之重是在市场化、法治化、国际化的改革方向不偏离,这是最大的稳;“六进”的核心宗旨是提升资本市场服务实体经济和国家战略的能力,这是最根本的...  (本文共3页) 阅读全文>>

《商业故事》2016年22期
商业故事

中国证券监管受证券市场国际化的影响

证券市场国际化是随着我国经济逐渐国际化出现的一种趋势,主要是表现在证券业务、投资和融资的国际化上,而对于证券监管来说,证券市场国际化产生的影响主要是表现在证券融资国际化上,通过对影响的分析来调整证券监管政策,从而推动我国证券市场更加健康的发展。一、证券市场国际化对不同企业上市监管的影响(一)、对境外上市的中国企业监管产生的影响我国关于中国企业境外上市的审批和行政法规方面还不够健全,实施的效力较低,在立法上的落后,使得对于境外上市企业的监管力度往往不够,对于境外上市企业的监管政策也多是仓促制定,根本不能满足当前证券市场国际化的要求,因而,面对当前的国际化证券市场,国家应该尽快完善在证券市场方面的行政法规,促进我国的证券市场能够尽快走上法制化和规范化的道路,而对于相应的证券融资方面的问题,则应该是在境外证券融资的经验基础上,制定是专门的境外证券融资法规来,对我国在国际上发行和交易外币,海外证券基金的购买和销售、AB股的运营进行法律规...  (本文共1页) 阅读全文>>

《南开法律评论》2016年00期
南开法律评论

后美国时代的证券监管

译者按:本文作为对当代证券监管制度的研究,受到了国际证券法学界的诸多关注,原文发表在2010年的《加利福尼亚法律评论》(California LawReview,第98卷,Citation:98 Cal.L.Rev.327 2010)。按照本文作者布鲁默教授的说法,本文是受到法里德·扎卡利亚(Fareed Zakria)所著《一个后美国的世界》(A Post-American World)的启发所著。各国的金融行业一方面相互竞争,此消彼长,另一方面也面临共同监管,以打开跨境证券欺诈的需求。在证券跨境监管领域,传统的政府监管网络和国际证监会等国际组织存在诸多限制,难以奏效。随着美国资本市场重要性的降低,如何在美国的监管标准上进行全球监管合作,并且输出美国的证券法律制度,是美国证券交易委员会颇为关注的议题。本文通过对政府监管网络、双边备忘录等传统手段以及政府俱乐部和相互承认等新兴手段的剖析,为后美国时代证券监管的发展趋势提出了深刻的...  (本文共42页) 阅读全文>>