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证券交易委托代理协议书

甲方(投资者):$$乙方:证券营业部$$依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》和其他有关法律、法规、规章以及证券交易所交易规则的规定,甲乙双方就甲方委托乙方代理证券交易及其他相关事宜达成如下协议,供双方共同遵守。$$第一章:双方声明$$第一条:甲方向乙方作如下声明:$$1、甲方具有相应合法的证券投资资格,不存在法律、法规、规章和证券交易所交易规则禁止或限制其投资证券市场的情形。$$2、甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内向乙方提供的所有证件、资料均真实、有效、合法,甲方保证其资金来源合法。$$3、甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《风险提示书》,清楚认识并愿意承担证券市场投资风险。$$4、甲方同意遵守有关证券市场的法律、法规、规章及证券交易所交易规则。$$5、甲方已详细阅读本协议所有条款,并准确理解其含义,特别是其中有关乙方的免责条款。$$第二条:乙方向甲方作如下声明:$$1、乙方是依法设立的证券经营机构,具有...  (本文共5页) 阅读全文>>

山西大学
山西大学

证券经纪合同研究

对广大投资者来说,要在证券交易所市场上持有证券、收回投资或进入证券市场购买证券,必须通过具有会员资格的证券商完成。证券商接受投资者委托,通过其在场内的交易员,为投资者买进或者卖出有价证券,这种行为即是证券经纪行为,为达成这种法律关系而签定的合同即是证券经纪合同。实务中,证券公司由于强行平仓、越权代理、无权代理交易股票、延误申报等行为引发了证券经纪合同纠纷不断涌现。在我国相关立法中,关于证券经纪法律关系、主体之间的权利义务、法律责任界限等都缺乏明确的规定,这不仅引起司法适用混乱,还引起学界的诸多争议。学者们围绕证券经纪人的法律地位、证券经纪合同的法律关系属性、双方权利义务、经纪人自身行为规范等问题展开了研究。相关经纪人自身行为规范、证券经纪人的业务范围方面的研究较为成熟,但是就证券经纪合同的属性还纷争不断,详析各种观点,解剖证券经纪合同的实务层面,证券经纪合同应属一系列不同法律属性的合同。证券经纪合同的定位清晰,当事人之间的权利义...  (本文共44页) 本文目录 | 阅读全文>>

《企业家天地》2013年08期
企业家天地

高职《证券交易服务》课程开发初探

随着我国资本市场的蓬勃发展和市场竞争的加剧,投资理财行业异军突起,而我省高职院校中开办投资与理财专业较少,合理发展投资与理财高职教育,符合行业和市场的要求。而投资与理财专业是一个紧贴市场、理论与实务并重的专业,目前,高职院校对这一专业的课程开发与建设上虽取得了一定成绩,但还没有真正过渡到能力本位的体系上来,这与投资理财行业的高素质技术技能型人才需求形成鲜明的矛盾。为实现人才培养目标,高职投资与理财专业迫切需要开发建设与职业标准对接的特色课程资源。本文将以《证券交易服务》课程为例,探讨适合地方高职院校的课程开发理念与过程。高职《证券交易服务》课程开发的意义(一)在深入调研金融机构投资理财服务岗位所需技能和投资与理财专业课程建设现状的基础上,要打破原有课程的学科体系,紧贴岗位技术,引入理财行业服务规范,进行各课程教学模块的解构与重构,真正实现专业课程内容与职业标准对接。有利于培养适合长株潭区域经济社会需求的高素质技术技能型人才,提高...  (本文共2页) 阅读全文>>

《时代金融》2016年36期
时代金融

我国交易所证券交易制度存在的问题及改善策略研究

一、引言证券交易制度是证券交易所与其相关的一些机构为了更好的实现其职责与功能而制订的关于证券业务买卖的一些规则。我国采取的是单纯的竞价交易制度,它主要由两部分组成:开市的集合竞价与开市后的连续竞价,由于它契合本国的国情,反映了我国证券市场的基本情况,因此在未来将会是我国证券市场的主要交易制度。经过十几年的成长与发展,我国的证券市场很多方面都已不断完善,可是仍旧存在很多问题和缺陷:市场投机气氛严重,流动性差,稳定性不强,投资缺乏理性等等,故而很多学者都提议我国可以采取包括竞价方式和做市商方式的混合交易制度。完善我国的证券交易制度有助于我国更好的发挥资源配置功能,增强我国证券市场的竞争力,所以交易制度的构建对于市场的稳健成长极为重要。二、我国交易所证券交易制度发展概述中国证券市场萌芽于封建时代清朝末期。1870年以后,许多股份制的企业开始兴起,此时股票便随之出现,为了这些股票能更好地进行转让和交易,我国的证券市场也开始兴起。我国证券...  (本文共2页) 阅读全文>>

《证券法苑》2016年02期
证券法苑

美国跨境证券交易执法及启示

一、导言经过二十余年的成长,我国证券市场规模日益扩大,现已名列全球知名新兴市场行列,在我国市场融资、经济建设中越来越凸显后发优势,对全球证券市场的影响也日益增强。与此同时,作为资本市场健康运行的重要前提,加强监管执法已成为当前我国资本市场监管转型的“着力点'我们注意到,《证券法》修改草案中首次在法律层面上提出了“行政和解”制度,其制度的特殊机制在于,监管机构在执法过程中可以按照法律规定的条件与程序,通过与案件当事人协商达成和解,使其主动交出不当所得甚至付出更大代价,并将该资金直接用于补偿投资者所受损失。但这一切都是以有效的执法为前提的,即证券监管机关应有能力获取有效证据材料以及查封扣押违法财产。但是我国目前对违法证券交易行为进行处罚的实际执行力并不强,尤其是当涉及境外因素时,执法能力差的问题更是显露无遗。在金融市场全球化的背景下,任何国家的证券监管机构都不可能脱离全球证券市场而将其监管行为局限于一国境内。在我国鼓励企业“走出去”...  (本文共25页) 阅读全文>>

《证券法律评论》2017年00期
证券法律评论

证券交易外部接入信息系统监管路径研究

-、选题说明证券交易外部接入信息系统是专业信息技术OT)公司开发的、通过互联网、专线等通信手段从外部接入证券公司等证券期货经营机构的交易系统从亊证券信息提供、交易协助及更离级的证券资产交易分仓管理功能的信息系统。其外在形式是提供给交易者使用的机系统电脑端、手机端软件。由于它们不同于证券公司自行提供的只可由本公司经纪客户登录使用的交易软件、客户端,中国证监会的文告也有将这些系统称之为第三方交易终端软件。f。这些外部接人系统有的较为简单,只是提供了一个界面更为友好、运行更为流畅的单用户版终端软件,以便客户向自行选定的证券经纪公司发送指令;有的则较为复杂,可用于支持需要快速反应的程序化交易和多层级账户的大资产管理。运行这些系统软件的计算机必须和证券交易行情实时联通、能够接收和发送信息,才能发挥基本买卖功能,否则就变成了无源之水无本之木。故而,此类系统固然具有显著提髙证券交易效率的软件能力,但通过和证券公司做出有效安排、获取数据接口和证...  (本文共9页) 阅读全文>>

《证券法律评论》2017年00期
证券法律评论

大数据背景下证券交易信息的法律保护

随着信息技术的发展和智能设备的应用,数据成为当今社会重要的创新资源,并逐渐步入商业化运作的阶段。在大数据背景下,数据可以被笼统地分为三类:个人数据、商业数据和公共数据。当然,不是所有数据汇集起来都称为大数据,但未来数据的应用和价值开发离不开大数据模式和大数据思维。作为商业数据的证券交易信息是市场行情的体现,并且能为投资者提供决策依据,也为交易所提供了盈利渠道。传统意义上证券交易信息的法律保护主要是为了防止证券交易信息的盗用滥用,以及证券交易信息权受到其他形式的侵犯。广义上讲,除了以上两个方面,对证券交易信息的法律保护还包括数据资源意义上的权益保护,比如证券交易信息的收集、整理、加工过程中涉及的隐私权保护问题,以及信息公开的范围问题,这些是涉及利益范围较大的课题。由于数据脱敏处理的标准正在技术及数据质量的层面不断予以规范,本文则重点从信息权属及交易关系角度来讨论证券交易信息的法律保护。一、大数据时代保护证券交易信患的意义(一)提升...  (本文共11页) 阅读全文>>