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不枉不纵 健全证券市场净化机制

中国证监会昨日发布了新的《证券市场禁入规定》。时移事易,在全流通时代即将到来之际,新的“红黄牌制度”的亮相,被认为是我国证券市场法制建设的一件大事。$$    “严格执法,不枉不纵,真正将那些违反法律法规、情节严重的极少数害群之马坚决清除出证券市场。”成为业界人士共同的冀望。$$    幕后“元凶”难逃制裁$$    为适应证券市场的实际情况,《禁入规定》扩大证券市场禁入人员的范围。例如,在列举证券市场禁入人员范围时,明确将发行人、上市公司、证券公司及证券服务机构的控股股东、实际控制人或控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员规定在内。“今后,那些幕后“元凶”们将难逃法律的制裁。”业界人士认为。$$    《禁入规定》按照有关责任人员违法违规行为的严重程度,进一步将证券市场禁入的期限划分为3至5年、5至10年和终身三个档次,并明确规定了适用各档次的相应条件,并对有关责任人员从轻、减轻或免予禁入处罚的情况作了具体规定。另外,...  (本文共2页) 阅读全文>>

《法学杂志》2012年04期
法学杂志

操纵证券市场罪的认定——以汪建中案为中心

一、问题的提出被告人汪建中是北京首放投资顾问有限公司法定代表人,被控于2007年1月至2008年5月期间,利用其控制的证券投资咨询机构向公众推荐证券的特殊地位和影响,使用本人及他人名义开立多个证券账户,采取先行买入相关证券,后利用公司名义在“新浪网”、“搜狐网”、《上海证券报》、《证券时报》等媒体上对外推荐该先行买入的相关证券,人为影响证券交易价格,并于上述信息公开后马上卖出该持有的证券,非法获取个人利益。经查明,首放公司公开推荐股票的内容发布后,相关38只股票交易量在整体上出现了较为明显的上涨:个股开盘价、当日均价明显提高;集合竞价成交量、开盘后1小时成交量成倍放大;全天成交量大幅增长;当日换手率明显上升;参与买入账户明显增多;新增买入账户成倍增加。被告人人为影响或意图影响证券交易价格以牟取巨额私利,扰乱正常的市场交易秩序,侵害公众投资者的利益的行为违反了《证券法》第77条第1款第4项“以其他手段操纵证券市场”的规定,构成《证...  (本文共6页) 阅读全文>>

《中国检察官》2011年09期
中国检察官

操纵证券市场犯罪疑难问题研究

*北京市检察院第二分院公诉二处主诉检察官[100078]着我国市场经济的蓬勃发展,金融领域中的证券市场也逐步壮大,随之而来的是涉及证券市场的各种犯罪日趋增多。近年来,涉及该领域的犯罪呈现出专业性强,犯罪手段与方法不断翻新的情况,相比之下,法律的相对滞后,给司法工作带来了许多问题。面对新型犯罪,司法工作人员如何适用现有法律,对违法犯罪行为进行有力地打击,以保护新生的证券市场健康稳步的发展,充分发挥其应有的职能与作用,是当前亟待解决的问题。笔者近期在办理我国首例以“抢帽子”交易的方法操纵证券市场犯罪的案件过程中,便遇到了如何适用法律、如何甄别因果关系等问题。笔者试通过下面的分析论证,找到解决问题的方法,厘清相关办案思路。一、基本案情2001年8月16日,被告人汪建中在本市朝阳区工商局注册成立了北京首放投资顾问有限公司(以下简称“北京首放公司”),法定代表人汪建中,注册资本100万元,汪建中与前妻赵玉玲分别出资80%、20%。2002...  (本文共3页) 阅读全文>>

《江西社会科学》2001年11期
江西社会科学

发展我国证券市场的理性思考

一、我国证券市场的发展现状(一)我国证券市场发展所取得的成就。第一,市场规模迅速扩大。截至2000年9月底,境内上市公司从1990年的10家增加到1046家,境外上市公司从无到有,目前增加到50家。我国境内上市公司市价总值达41849.30亿元,相当于GDP的50%左右,投资者开户数达到5513.86万户。机构投资者近年来成长较快,已设立了11家基金管理公司,发行31只证券投资基金,规模达到500多亿元。从1991年至2000年9月,证券市场累计筹资5653.79亿元,2001年1月至9月,累计股票成交金额达49456.72亿元;实现交易印花税394.92亿元。第二、法律法规体系不断完善,集中统一的监管体系已建立。到1999年底,我国证券市场法律法规主要有:两部法律即《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》,20多件行政法规和法规性文件,150多件部门规章。证券市场初步形成以公司法、证券法为核心,以行政法规为补充,以部...  (本文共3页) 阅读全文>>

《物资流通研究》2000年01期
物资流通研究

进一步发挥证券市场的积极作用

《中国证券报》报道,中国证监会有关负责人说,中国证监会将从四方面着手,进一步发挥证券市场的积极作用。 一是完善股票发行上市制度,不断提高国有企业直接融资比重。在不影响国家控股和市场稳定的前提下,配售一部分国有股...  (本文共1页) 阅读全文>>

《改革先声(新视点)》2000年09期
改革先声(新视点)

周小川明确当前证券市场的主要任务 在规范的前提下进一步发展

中国证监会主席周小川日前在全国证券工作会议上指出,证券市场当前的主要任务是在规范化的前提下进一步发展,从加强监管和防范风险方面强调职能转换,特别要把保护投资者利益作为重要的监管原则,以不断增强投资信心。   周小川强调,监管机构要把握好裁判员的角色,在监管实践中注重四个问题:   第一,证券监管部门要通过建立良好的市场秩序,防范市场风险,促进市场的健康、稳定发...  (本文共1页) 阅读全文>>