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惩治证券犯罪将现五大变化

《刑法修正案(六)》(以下简称法案)是继2006年1月1日起施行的《公司法修订案》和《证券法修订案》(以下简称新公司法和新证券法)之后,又一部规范证券市场的重要法律(法案)。该法案的一大特点是与新公司法和新证券法相呼应,为规范证券市场,惩治证券犯罪进一步提供法律保障。具体表现为以下五个方面: $$    新增信息披露犯罪的行为样态$$    刑法修正案(六)第五条$$    【解读】$$    法案第5条的规定与原刑法第161条相比,有以下几点新变化:$$    一是对主体添加了限制词。$$    即“依法负有信息披露义务的公司、企业,”而不是原来的“公司、企业”,实际上缩小了主体范围。这里主要是指上市公司和发行人,也包括依法应向股东和社会公众披露信息的其他人,例如基金管理人、基金托管人等,这里的“依法”,是指依照《证券投资基金法》第60、61条的规定。$$    二是增加了行为样态。$$    即增加了“或者对依法应当...  (本文共3页) 阅读全文>>

《经济刑法》2005年00期
经济刑法

证券犯罪的学理分类、立法完善及远景预测

_、证券犯罪的学理分类在立法上,新中国最早规定证券犯罪的条文是1979年刑法第123条,该条规定“伪造支票、股票或者其他有价证券的,处七年以下有期徒刑,可以并处罚金”。之后,《中华人民共和国国库券条例》、《股票发行和交易管理暂行条例》、《企业债券管理条例》虽都有“构成犯罪的,依法追究刑事责任”的规定,但由于当时的刑法规定不够具体全面,如何“依法”追究刑事责任实际上无法可依。有关规定事实上难以落实。到了1995年,全国人大常委会颁布《关于惩治违反公司法的犯罪的决定》以及《关于惩治破坏金融秩序犯罪的决定》,这两个决定新增了有关证券犯罪的六个罪名,它们是:欺诈发行股票、公司债券罪,提供虚假财会报告罪,提供虚假证明文件罪,擅自发行股票、公司债券罪,擅自设立金融机构罪,以及伪造、变造转让金融机构经营许可证罪,由此确立了我国证券犯罪刑事立法的初始框架。1997年10月1日起施行的《中华人民共和国刑法》将证券犯罪首次写进刑法典,标志我国证券刑...  (本文共26页) 阅读全文>>

《祖国》2017年10期
祖国

基于互联网金融法治的证券犯罪的刑法规则研究

随着互联网与金融的互相结合,金融方面的项目和模式也变得多种多样。金融服务也在互联网的基础上出现,到目前为止我国互联网金融市场规模的增长势态呈快速上升模式,因而在十八届三中全会上,国家对互联网金融体系做出了明确的规范,也做出了对互联网金融大力支持的决定。随着我国经济的不断发展,人们开始转向金融,希望通过金融来实现他们财富累积的追求。许多犯罪分子便利用人们这一心理在网络金融上实施犯罪,所以我国刑法专门规定了“金融诈骗罪”。一、互联网金融证券安全保障今年犯罪行为的高频发生,让互联网金融证券的安全敲响了警钟,所以其安全保障是必须加强的。信息安全作为互联网金融证券的根本,采取必要的刑法保障是必要的。如果把对待传统刑事事件“严厉打击”“绝不容忍”的思想用于对互联网金融证券的保护上,也许互联网金融市场在人们心中会变得更加可靠。也要增强网络的安全度,以保证客户信息不会被轻易泄露。犯罪主要发生在盗取信息上是因为其犯罪成本低,盗取信息所化费的时间少...  (本文共1页) 阅读全文>>

权威出处: 《祖国》2017年10期
《法学家》2008年01期
法学家

我国证券犯罪立法的本土化与国际化思辨

一、引论:我国证券犯罪立法本土化与国际化的现实矛盾历史法学派著名代表人物萨维尼曾精辟地指出:“法律深深地植根于一个民族的历史之中,而且其真正的源泉乃是普遍的信念、习惯和民族的共同意识。就像一个民族的语言、构成和举止一样,法律也首先是由一个民族的特性,亦即民族精神决定的。”①这就是说,“本土化”是任何国家的法律与生俱有的、首要的特征。一国法律的起源并非始于对域外法律的借鉴和移植,它是由该国特有的生产方式、历史传统、意识形态、道德规范等因素综合影响下的产物。各国在法制现代化进程中,要立足于现实国情与社会需要,从本国的传统法律文化中探寻法律精神的真谛,架构现代化法制,并可以此为根基,借鉴、移植域外的先进法律制度,而不是简单、盲目的效仿。具体来说,法律本土化有两层含义:一是从本国固有的传统法律文化中挖掘可行的法律理念、法律制度,加以改造和继承,以实现自我完善和超越;二是从域外引进先进的法律理念、法律制度,加以内化和吸收,以完成自我进化与...  (本文共9页) 阅读全文>>

《消费导刊》2008年05期
消费导刊

试论证券犯罪的刑法调整

2006年新《证券法》的实施,使我国的证券市场的自律性不断提高。但由于近年来价证券发行和买卖的交易量日渐新高,也给证券违法犯罪提供可乘之机,证券违法犯罪在当前有上升的趋势。因此,证券犯罪的刑事立法调整已迫在眉睫。(一)我国证券犯罪的分组分析1.从证券犯罪的方式分析,如果我们将证券违法犯罪行为按其犯罪方式归类,就会发现它们有一定的同质性,主要的犯罪方式有透支挪用、法人投资者以个人名义炒股、中介机构出具虚假证明、披露虚假财务报表、“三类”企业违规炒股、市场操纵、欺诈发行、内幕交易、虚假消息等。2.按证券犯罪发生的环节和主体进行分析通过调查研究,在交易市场中的主要违法犯罪主体是证券经营机构,所占比重为70.0%,其次是投资者(14.6%)和发行人(12.9%);而在发行市场中主要的违法犯罪主体是发行人,所占比重为37.9%,其次是中介机构(28.8%)和证券经营机构(24.2%)。从违法犯罪主体来看,证券经营机构92.5%的违法犯罪行...  (本文共1页) 阅读全文>>

《中国刑事警察》2008年03期
中国刑事警察

股市热潮下的我国证券犯罪

证券犯罪案件形成原因--自1988年建立珑衅市场睐,我毓撇嘛了巨大成就,仅用十几年时间走完了西方国家用近百年时间才走完的发展道路。但是,由于我国缺乏证券市场的监管经验,治理和调整证券市场的机制尚不完善,证券犯撇件比较突出,既损害了投资者的合法权益和社会秩序,又影响了证券业的正常发展。目前我国证券犯罪主要有以卞成因:证券监管机构监管不力证券监管机构似乎更强调维护股市的繁荣和稳定,对上市公司、证券公司的监督以及对证券违规行为的查处常常显得“力不从心”。譬如,从亏损的“深锦兴”到流光溢彩的“亿安科技”,庄家动用大量资金炒作,使一个严重亏损的上市公司的股价在几个月内猛升至百元,在长达三年的时间里,证券监管机构对此却没有“怀疑”过,因而没有开展必要的调查,而是待庄家“胜利大逃亡”后才站出来进行处罚。另如,从“康达尔”到“中科创业”,超级明星股“银广厦”股价从6元猛炒到84元,一年之内股价形成400%的升幅,这居然也没有引起证券监管机构的“...  (本文共2页) 阅读全文>>