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反洗钱制度问题浅议

洗钱犯罪是目前国际社会普遍关注的焦点和热点问题。洗钱活动对现代金融交易体系的高度依赖性和跨国流动的特点,  (本文共2页) 阅读全文>>

权威出处: 法制日报2005-10-16
《环球市场信息导报》2015年47期
环球市场信息导报

中国金融领域反洗钱制度

目前,我国金融领域已经建立起了反洗钱制度,然而这个制度在反洗钱法律的立法以及反洗钱实践等方面仍然存在着一些缺陷,洗钱行...  (本文共1页)

《经济学家》2008年04期
经济学家

金融业反洗钱制度实施的经济学分析

自1997年新《刑法》规定洗钱罪以来,直到2004年我国才首次判决一起洗钱案件,在一定程度上反映出反洗钱制度实施的困难性。20...  (本文共4页) 阅读全文>>

厦门大学
厦门大学

全球金融机构反洗钱制度比较研究

本文立足于经济全球化下的国家金融安全问题,从金融机构经营与监管关系角度,运用新制度经济学和信息经济学相关理论方法,对有关国际组织、美英等发达国家金融机构反洗钱制度进行整体性比较研究,试图对正在起步中的中国金融机构反洗钱制度建设提供系统而有益的借鉴。全文共六章,除绪论外,包括以下四个部分的内容:一、对洗钱与反洗钱进行科学定义,并就洗钱的方式、过程及其对金融、社会的危害以及反洗钱的意义进行阐述(第二章);二、借鉴新制度经济学有关原理就有关国际组织和主要发达国家的金融机构反洗钱制度进行比较研究(第三章和第四章);三、运用信息经济学、博弈论和制度经济学的理论方法对金融机构反洗钱制度进行经济学分析(第五章);四、结合中国实际对中国金融机构反洗钱制度建设现状与不足进行分析,并提出中国金融机构反洗钱制度建设的路径选择(第六章)。选题的意义:中国目前正处于加快转型的经济发展与体制建设阶段,随着加入“世贸组织”和加快对外开放脚步,为确保中国金融市...  (本文共122页) 本文目录 | 阅读全文>>

对外经济贸易大学
对外经济贸易大学

基层证券公司反洗钱制度研究

反洗钱工作是金融领域日常工作的重要组成部分,反洗钱工作已贯穿于整个金融行业。证券行业由于其自身的特点,反洗钱工作实施起来存在诸多困难。只有不断完善证券行业反洗钱制度,才能有效打击洗钱活动。本文以X证券公司为例,分析了X证券公司反洗钱制度中存在的问题,对X证券公司反洗钱制度进行了优化,不仅有利于X证券公司反洗钱工作全面、有效的开展,而且有利于其他券商从中总结经验发现自己的不足之处。从而为我国基层证券公司反洗钱工作更好的开展,提供一些新的思路和方法。本文主要运用了文献归纳法、案例分析法、定量与定性结合分析法,首先从建立和修订内控制度等三个方面分析了X证券公司反洗钱建立的工作机制;其次从客户身份识别等五个方面分析了X证券公司反洗钱履行的法定义务;再次,从反洗钱岗位职责不清晰等五个方面分析了X证券公司反洗钱存在的主要问题。论文认为必须改进X证券公司反洗钱制度,从客户分类管理、新业务洗钱风险评估、可疑交易监测与报告、黑名单系统、保密制度五...  (本文共59页) 本文目录 | 阅读全文>>

天津大学
天津大学

论我国银行业反洗钱制度完善

当前,洗钱已成为国际社会共同面临的一大公害,而现代银行业已成为洗钱犯罪活动利用的主要渠道。银行业切实履行反洗钱职责,是严厉打击经济犯罪,维护金融稳定的客观需要。因此,如何防止洗钱者利用银行进行洗钱,如何构建商业银行的反洗钱机制成为包括我国在内的世界多数国家所致力的共同任务。国际社会的经验表明,通过制定银行业反洗钱法律法规,加强金融监管,以立法的形式确立银行业反洗钱的职责和义务,是打击洗钱活动的有效途径。令人欣慰的是,我国《反洗钱法》的实施以及相关法律法规的修改,表明我国已初步建立反洗钱法律体系,这对洗钱活动的打击起到至关重要的作用。但是,我国银行业反洗钱制度和反洗钱实践仍然有许多不足,无论是完善的法律体系、组织体系、监控制度还是国际合作方面,都存在薄弱环节,导致我国银行业高效的反洗钱防控制度还未建立起来,不利于打击猖獗的洗钱活动。本文首先对洗钱进行一般的理论分析,在对洗钱的概念和特点综述后,分析洗钱活动产生的影响和巨大危害,论证...  (本文共47页) 本文目录 | 阅读全文>>