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提高知识产权保护意识 保障证券交易信息安全

【背景】$$ 我国证券市场已经建成全电子化的交易系统。由于证券交易信息具有体量巨大、类型繁多、便捷处理及较高价值的特点,对于系统应用软件的技术要求很高,证券公司通常都委托专业的信息技术公司进行软件的研发和维护,并且,在多数情况下,委托开发合同会明确软件著作权归属于证券公司。但是,由于软件源代码客观上由技术公司掌握,作为委托方的证券公司难以有效控制,因此,存在技术公司将所开发的软件自行进行著作权登记的可能,从而给软件著作权的实际所有人将来行使权利时造成障碍。同时,由于应用软件的开发和维护专业性强,周期长,也会使证券公司对技术公司产生高度的依赖性,这既不利于服务商重大变动时的技术应对,也不利于通过市场竞争手段择优选择服务商。本司法建议目的就在于提示证券公司要高度重视知识产权的保护,采取针对性措施,有效避免管控乏力、被动依附的局面。$$ 【建议】$$ 上海市第一中级人民法院司法建议书$$ (2013)沪一中法建...  (本文共2页) 阅读全文>>

辽宁大学
辽宁大学

论证券交易异常情况的法律规制

近些年经济发展,证券市场在我国逐渐发展并形成规模。证券交易有技术化、信息化特点,随着交易数量增加,交易市场的敏感性对证券交易量有很大影响。证券交易需要一个安全稳定的环境,只有在这样的环境下才能保证证券市场的持续繁荣发展。但是在现实中,随着证券交易越来越频繁,证券交易异常情况也逐渐频发。证券交易异常是证券市场交易活动中的一种不正常状态,这种现状的发生严重限制了证券市场的稳定发展。证券交易异常使得交易方的利益受到了直接影响,在发生市场波动和交易异常时,其他市场参与者身在交易市场中,也会受到不同程度影响,最终使整个证券市场的交易秩序和证券交易市场本身的交易功能受到损害。但当出现异常情况时候,实践中很难找到相对应的处置法规,在法学界,也很难找到对处理这一问题有力的理论观点。因此,对这一问题的深入研究,势在必行。本文共由四部分组成,第一部分首先概述当前我国法律对证券交易异常情况的概念、特征及范围界定,接着提出法理基础,通过研究我国目前在证...  (本文共28页) 本文目录 | 阅读全文>>

《时代金融》2016年36期
时代金融

我国交易所证券交易制度存在的问题及改善策略研究

一、引言证券交易制度是证券交易所与其相关的一些机构为了更好的实现其职责与功能而制订的关于证券业务买卖的一些规则。我国采取的是单纯的竞价交易制度,它主要由两部分组成:开市的集合竞价与开市后的连续竞价,由于它契合本国的国情,反映了我国证券市场的基本情况,因此在未来将会是我国证券市场的主要交易制度。经过十几年的成长与发展,我国的证券市场很多方面都已不断完善,可是仍旧存在很多问题和缺陷:市场投机气氛严重,流动性差,稳定性不强,投资缺乏理性等等,故而很多学者都提议我国可以采取包括竞价方式和做市商方式的混合交易制度。完善我国的证券交易制度有助于我国更好的发挥资源配置功能,增强我国证券市场的竞争力,所以交易制度的构建对于市场的稳健成长极为重要。二、我国交易所证券交易制度发展概述中国证券市场萌芽于封建时代清朝末期。1870年以后,许多股份制的企业开始兴起,此时股票便随之出现,为了这些股票能更好地进行转让和交易,我国的证券市场也开始兴起。我国证券...  (本文共2页) 阅读全文>>

《证券法苑》2016年02期
证券法苑

美国跨境证券交易执法及启示

一、导言经过二十余年的成长,我国证券市场规模日益扩大,现已名列全球知名新兴市场行列,在我国市场融资、经济建设中越来越凸显后发优势,对全球证券市场的影响也日益增强。与此同时,作为资本市场健康运行的重要前提,加强监管执法已成为当前我国资本市场监管转型的“着力点'我们注意到,《证券法》修改草案中首次在法律层面上提出了“行政和解”制度,其制度的特殊机制在于,监管机构在执法过程中可以按照法律规定的条件与程序,通过与案件当事人协商达成和解,使其主动交出不当所得甚至付出更大代价,并将该资金直接用于补偿投资者所受损失。但这一切都是以有效的执法为前提的,即证券监管机关应有能力获取有效证据材料以及查封扣押违法财产。但是我国目前对违法证券交易行为进行处罚的实际执行力并不强,尤其是当涉及境外因素时,执法能力差的问题更是显露无遗。在金融市场全球化的背景下,任何国家的证券监管机构都不可能脱离全球证券市场而将其监管行为局限于一国境内。在我国鼓励企业“走出去”...  (本文共25页) 阅读全文>>

《证券法律评论》2017年00期
证券法律评论

证券交易外部接入信息系统监管路径研究

-、选题说明证券交易外部接入信息系统是专业信息技术OT)公司开发的、通过互联网、专线等通信手段从外部接入证券公司等证券期货经营机构的交易系统从亊证券信息提供、交易协助及更离级的证券资产交易分仓管理功能的信息系统。其外在形式是提供给交易者使用的机系统电脑端、手机端软件。由于它们不同于证券公司自行提供的只可由本公司经纪客户登录使用的交易软件、客户端,中国证监会的文告也有将这些系统称之为第三方交易终端软件。f。这些外部接人系统有的较为简单,只是提供了一个界面更为友好、运行更为流畅的单用户版终端软件,以便客户向自行选定的证券经纪公司发送指令;有的则较为复杂,可用于支持需要快速反应的程序化交易和多层级账户的大资产管理。运行这些系统软件的计算机必须和证券交易行情实时联通、能够接收和发送信息,才能发挥基本买卖功能,否则就变成了无源之水无本之木。故而,此类系统固然具有显著提髙证券交易效率的软件能力,但通过和证券公司做出有效安排、获取数据接口和证...  (本文共9页) 阅读全文>>

《证券法律评论》2017年00期
证券法律评论

大数据背景下证券交易信息的法律保护

随着信息技术的发展和智能设备的应用,数据成为当今社会重要的创新资源,并逐渐步入商业化运作的阶段。在大数据背景下,数据可以被笼统地分为三类:个人数据、商业数据和公共数据。当然,不是所有数据汇集起来都称为大数据,但未来数据的应用和价值开发离不开大数据模式和大数据思维。作为商业数据的证券交易信息是市场行情的体现,并且能为投资者提供决策依据,也为交易所提供了盈利渠道。传统意义上证券交易信息的法律保护主要是为了防止证券交易信息的盗用滥用,以及证券交易信息权受到其他形式的侵犯。广义上讲,除了以上两个方面,对证券交易信息的法律保护还包括数据资源意义上的权益保护,比如证券交易信息的收集、整理、加工过程中涉及的隐私权保护问题,以及信息公开的范围问题,这些是涉及利益范围较大的课题。由于数据脱敏处理的标准正在技术及数据质量的层面不断予以规范,本文则重点从信息权属及交易关系角度来讨论证券交易信息的法律保护。一、大数据时代保护证券交易信患的意义(一)提升...  (本文共11页) 阅读全文>>