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证监会将适度扩大证券公司直投试点

证券公司直投业务试点范围将进一步扩大。记者昨日从中国证监会获悉,在总结试点经验的基础上,证券公司开展直接投资业务将适度扩大试点范围,允许符合条件的证券公司向中国证监会申请开展直接投资业务的试点。$$按照中国证监会要求,开展直接投资业务试点的证券公司净资本原则上不低于20亿元,具有完善的内部控制和风险管理制度,具有较强的投资银行业务能力,最近三个会计年度担任股票、可转债主承销的项目在10个以上,或者主承销金额在150亿元人民币以上。$$2007年9月,中...  (本文共1页) 阅读全文>>

《北方经贸》2018年08期
北方经贸

我国民营资本进入证券行业的研究分析

一、民营资本进入证券业的必要性(一)民营资本的概念民营资本是指除国有企业,外企之外的国内中小型企业、民营企业及民间闲置资本。国有资产和外商资产投资的但国家或外商不具备控制权的民营企业,也应归于民营资本。(二)为什么要让民营资本进入证券行业第一,可以引导民资进入证监会有效监管之下,规范民资投资,抑制投机。第二,可以打破原有的寡头垄断格局,规范行业竞争,刺激创新。第三,促进证券行业朝着成熟的方向发展,推动行业整合,提升竞争力。第四,可以带动就业,鼓励从业者进入证券行业,促进行业发展。第五,民资可以使信息更加透明,有利于监管,规范行业秩序。[1]二、民营资本进入证券行业的问题(一)资金问题资金是阻碍民营资本的硬性指标,不达标不允许设立。国家证券法规定证券公司从事收取佣金交易,投资咨询,财务顾问等业务至少需要5000万人民币的注册资本。从事保荐、自营业务、资产管理、其他业务之一的最低需要1亿人民币注册资本,从事两项以上的最低需要5亿人民...  (本文共3页) 阅读全文>>

《杂文选刊》2018年08期
杂文选刊

证监会女处长判无期

随着金融领域反腐力度的不断增强,对腐败官员的审判也在陆续展开。6月10日,北京市人民检察院官网转发《新华每日电讯》的一则报道显示,近日,证监会发行监管部原处长李志玲案一审宣判。检察机关指控,2003年至2015年期间,李志玲伙同丈夫乔某某(两人于案发前离婚),先后向六家上市公司多次索取或收受财物折合人民币四千四百三十余万元。法院一审判决认定李志玲和乔某某受贿罪罪名成立,判处李志玲无期徒刑,判处李志玲的前夫乔某某有期徒刑十五年。李志玲出生于1973年,1999年前后进入证监会发行监管部工作。2014年,证监会进行内设机构和职能调整,发行监管部、创业板发行监管部合并为发行监管部,下设九个处室。李志玲在这次变动中,改任为发行部六处处长,主要负责再融资的财务审核。有媒体报道,李志玲作风干练,业务能力突出,“经她报送材料的企业,基本一路绿灯”。据媒体报道,李志玲之所以东窗事发,原因是证监会等多部门收到实名举报信。根据检察机关向媒体披露,李...  (本文共1页) 阅读全文>>

《中国经济周刊》2017年17期
中国经济周刊

2017年1月至今IPO获批数已达去年一半

截至2017年4月25日截至2016年4月25日证监会共核发IPO批文148家证监会共核发IPO批文45家累计募集资金不超747亿元过会率约为82.42%过会率约为94.81%累计募集资金不超227.2亿元上海证券交易所发行上市中心执行经理顾斌曾公开表示,预计2017年全年核发IPO数量达500家,全年IPO融资额达3000亿元。而去年全年核发IPO数量为280家,融资规模为1843.2亿元,这意味着2017年的IPO核发数量和融资规模有望翻番。发审委共审核165家企业首发申请发审委共审核77家企业首发申请首发获通过136家首发获通过73家据统计,2017年1月1日至4月25日期间,2016年同期,未通过18家取消审核2家暂缓表决4家仅有2家被否2家取消审核2017年1月,证监会曾公布首次IP...  (本文共1页) 阅读全文>>

《理财》2017年07期
理财

证监会减持新规亮剑 市场买账吗?

证监会发布修改后的《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》,明确完善大宗交易制度,防范“过桥减持”等四大漏洞。5月27日晚,证监会发布减持新规,其政策在2016年IPO上的新股太多了,基数太大,才显得业绩变脸的A股1月9日实施的《上市公司股东、董监高减持股份的若干规变多了。定》的基础上进行进一步完善。新规亮剑,可谓股东哀嚎类似的情况如今在主板、中小板都普遍存在,如去年遍野,股民拍手称快。10月上市的能科股份,业绩变脸后,股价从近90元直接腰斩,坑惨了多少投资者?IPO提速引激辩此外,IPO超常规发行仍然是一种严重的“带病发行”。新股的高速发行并没有解决限售股的产生问题,以新年以来,监管层在以每周一批、每天3家左右的节至困扰A股市场的“IPO堰塞湖”转化为了“限售股堰塞奏,高速推进着新股发行。IPO提速也引发了社会各界的湖”。就“IPO堰塞湖”来说,压力不在投资者身上,而激烈讨论。作为“限售股堰塞湖”,必须由投资者来买单。5月1...  (本文共2页) 阅读全文>>

权威出处: 《理财》2017年07期
《企业观察家》2017年05期
企业观察家

不成熟的股民、模糊的证监会和严格管教模式

一些?作为两个创造财富神话的场所,房市相对稳定增长,而股市潮起潮落,尽管都有泡沫,但股市让大家更加心惊胆战,洗劫财富的能力更加强悍。中国股市充斥着浓郁的投机氛围,无论是上市公司、交易所,还是广大股民以及操盘者,都是这种氛围的营造者,概莫能外。氛围比平台重要,而平台比制度重要,制度当然比人重要。只是在中国,这种重要性的逻辑关系正好相反,股民们和上市公司更加关注谁来主政股市规近期,证监会主席对股市发出严肃的批评,紧跟着,股市大跌。甚至个别股民把股市大跌归咎于证监会主席言辞过于激烈。中国缺少成熟的股民,政府与股市的关系暧昧,这些历史性的问题,需要我们将股市切入严格管教的模式,但结果如何,最终只能寄予改革者的决心和信心。文/王文剑图/CFP则,而规则是在什么样的平台上实施?平台内的氛围如何营造?关心程度逐次递减。每位股民关注的是主政股市的人,以及他的思维和逻辑。就像对待中国足球一样,大家更希望主政足球的人充满神力,寄希望于更换主政者,以...  (本文共3页) 阅读全文>>