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美国证券争议解决制度研究

一、美国SEC行政和解制度$$(一)美国SEC的行政和解制度简介$$美国SEC下设四个主要部门,其中执行部(Division ofEnforcement)负责对可能违反证券法律的行为进行调查,并视情形向SEC委员会提交执行建议。SEC可选择以下方式和渠道对违法行为进行制裁或处理:提交联邦法院审理;提交给行政法官审理;代表SEC与当事方和解;若案情性质严重,可将案件移交相关刑事制裁机构。$$美国的证券违法而产生的纠纷通常使用行政和解的方式结案,即由SEC-美国证券交易委员会作为一方当事人,与提议和解的涉案当事人进行谈判,达成和解,作为SEC同意和解的对价,提议和解的当事人将支付高额的赔偿金或者处罚金。$$行政和解在解决证券纠纷方面有着诉讼裁判制度所无法取代的价值,充分体现了司法自治的原则和精神。首先,可以避免进行诉讼程序。其次,可以简化行政执法程序,降低了行政处罚成本。$$(二)行政和解前置程序$$在行政和解程序启动之前,SEC往...  (本文共8页) 阅读全文>>

中国政法大学
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金融争议仲裁制度研究

本文主要介绍了金融仲裁中的基本问题,考察了国外金融仲裁的成熟经验并结合我国金融仲裁的具体实践,论述了在金融业迅猛发展的今天应大力发展金融仲裁,妥善解决金融争议。本文共分五章。第一章,主要对金融仲裁制度的基本问题进行了概述。首先通过对金融争议的特点进行分析,经过与诉讼相比较得出金融仲裁是解决金融争议的最佳方式这一结论。主要内容为:金融在经济中具有重要作用。随着金融全球化、自由化程度不断加深,金融争议的数量也在不断的增加。金融争议有着不同于其他商事争议的特点,因此选择最佳的争议解决方式对金融业的持续繁荣和发展至关重要。解决金融争议的方式主要包括诉讼和金融仲裁。诉讼作为金融业的传统争议解决方式,在金融业日新月异的发展状态下,已不能满足优质地解决金融争议的需要。例如,诉讼在全球范围内执行上的缺陷及法官专业化程度不高等问题。而金融仲裁所具有的易于执行、专业化程度高、保密等特点适合解决金融争议,因此,金融仲裁是解决金融争议的最佳方式。其次,...  (本文共42页) 本文目录 | 阅读全文>>

对外经济贸易大学
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证券仲裁法律制度研究

随着中国加入WTO,证券业具有了越来越重要的地位和作用,引起社会的广泛关注。但是,我国证券业的发展遇到了一系列问题,缺乏有效的争议解决机制就是其中之一。本文试从这一角度出发,借鉴美国的经验,多角度、多层次地阐述如何构建、完善我国证券仲裁法律制度。本文共分四章。第一章主要从宏观角度指出了构建证券仲裁制度的大背景,即我国缺乏高效、低成本的证券争议解决机制。该问题主要体现在两个方面,即我国既缺乏有效的司法救济,也缺乏非诉讼争议解决方式。第二章主要突出了我国目前证券仲裁制度存在的主要问题及其原因,从证券仲裁的历史和现状两个方面展开论述。第三章主要论述了证券仲裁的优点及其价值。本章分为三节,从理论和实际相结合的角度分别分析了证券争议的特点、仲裁的特点,以及仲裁适用于证券争议所具有的优点和其特殊的价值。其中,第三节为本文的重点之一。第四章主要论述完善我国证券仲裁法律制度的建议。本章分为三节:第一节简要介绍了美国证券仲裁制度的特点和对我国的借...  (本文共48页) 本文目录 | 阅读全文>>

对外经济贸易大学
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证券争议仲裁制度研究

自上世纪90年代初上海和深圳成立证券交易所以来,我国证券市场飞速发展,对国民经济的发展起到了积极的作用。但我国证券市场也存在着先天体制的缺陷、法制的不健全、投资者法律意识的淡漠等种种因素,产生了与日俱增的争议。鉴于诉讼程序在解决证券争议方面的缺陷和不足,大力发展各种非诉的争议解决机制,已成为我国司法主管机关和证券监督管理部门的一项共识。证券争议属于民商事争议,当事人除可以自行协商解决、经由调解解决、法院诉讼外,亦可由仲裁机构以仲裁方式解决。与调解和诉讼形式相比,证券仲裁以其具备的专业、高效、经济等特点而倍受人们的青睐。美国是现代证券仲裁制度的发源地,仲裁已经成为美国解决证券争议的主要方式。针对目前我国国情,我们应该深入研究美国的证券仲裁制度及其所依赖的外部环境,借鉴其中适合我国现实及未来发展的制度及思想,修订完善并形成适合我国国情的证券仲裁制度,从而为更好地保护投资者利益,为证券业的健康发展奠定坚实的制度基础。本文分为三个部分。...  (本文共44页) 本文目录 | 阅读全文>>

华东政法大学
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论我国证券仲裁制度的完善

伴随着我国证券市场快速发展,证券纠纷也不断出现,成为阻碍我国证券市场健康稳定发展的重要因素,因此,探索有效的证券纠纷解决机制具有重大的现实意义。本文即从证券纠纷解决机制途径之一的证券仲裁制度出发,分析我国证券仲裁制度存在的不足,并提出完善建议。我国证券仲裁制度从起步至今已经20多年时间,但是制度运行的现实效果并不理想,没有能够发挥其作为重要的纠纷解决途径的功能,存在许多问题,如证券仲裁法律体系不完善、证券仲裁受案范围存争议、证券仲裁协议难成、现有证券仲裁机制效率不高等。这些问题使得证券仲裁发展受阻,被边缘化。但是,证券仲裁制度对证券市场来说是必不可少的,是解决证券纠纷的重要手段,能够和具有特殊性的证券纠纷相契合,同时在保护证券投资者方面和缓解法院司法压力方面也存在较大的优势。但证券仲裁制度的完善建议也并非凭空臆想出来的,必须在结合我国现实基础上学习其他国家和地区的成熟经验。美国是世界上证券仲裁制度当之无愧领先者,拥有鲜明的特点;...  (本文共56页) 本文目录 | 阅读全文>>

对外经济贸易大学
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证券纠纷非诉讼程序解决机制研究

随着中国加入WTO 和中国综合实力的整体提升,中国证券市场的逐步市场化和国际化的进程也在加快,证券业的发展引起了越来越广泛的关注,证券业的地位和重要性正在凸现。与此同时,在证券市场发生各种纠纷也是不可避免的。证券纠纷对于广大投资者的切身利益、证券市场的健康发展、国民经济的稳定增长都将产生重大影响,以合适的方式来公正、高效地解决证券纠纷就成为维护证券市场可持续发展的重要环节,其具有的积极作用是不言而喻的。然而,我国目前的证券纠纷解决机制远未完善,非诉讼程序没有发挥应有的作用,这对于整个证券市场的健康发展将产生消极影响,尤其是对处于弱势地位的中小投资者来说更是如此。因此,本文在吸收、消化、借鉴美国证券市场和发达国家成功经验和做法的基础上,结合我国国情以及我国证券市场的实际情况,多方面、多角度地就如何进一步建立、完善我国的证券纠纷非诉讼程序解决机制作一些有益的探索。本文共分为八章,从历史和现实、宏观和微观、理论和实际相结合的不同角度对...  (本文共180页) 本文目录 | 阅读全文>>