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内幕交易伤害的是“金子般宝贵的信心”

中国证监会12日通报,已于近日对某证券公司高管人员金某及其配偶余某在证券公司运作借壳上市期间发生的内幕交易行为依法做出行政处罚,决定没收内幕交易违法所得2万余元并处以等值罚款。 $$   内幕炒股早已传得神乎其神,但却鲜有听到惩处,可能与此类行为很难锁定有关。监管部门此举,让我们看到了治理的希望。但我们也觉得,这一“板子”打在“屁股”上,好像不怎么疼。打个比方,股市中的内幕交易者,就好像作弊的考生和打假球的球员。考试作弊不...  (本文共1页) 阅读全文>>

《中国劳动科学》1996年11期
中国劳动科学

提高证券从业人员的素质是当务之急

提高证券从业人员的素质是当务之急王秀麓改革放开以来,我国证券市场经历了从无到有,从杂乱无章,到初步规范的发展过程,不但培养了大批证券投资者,而且培训了大批证券经营机构的证券从业人员。券商能否在激烈的市场竞争中取胜,既取决于“硬件”条件,也取决于“软件”条件,归根到底取决于人的因素,证券从业人员的素质是决定券商成败的关键。一、我国证券从业人员的现状我国证券业是新兴行业,有其自身特点,如从业人员学历较高,平均年龄较小,处在试点阶段,金融创新比较迅速,有些业务往往是先做起来再规范。因此,会经常提出一些新课题。1.证券业是高风险行业,法制建设尚不完备,券商如何使自己的从业人员规范运作,最大限度地控制风险就显得更为重要。各券商依据现有的证券管理部门制订的暂行规定,不同程度地制订了自己的规章制度,但对制度执行情况的检查、监督、稽核不够,漏洞时常出现。2.随着“证券热”的兴起,一些证券从业人员违法犯罪现象逐渐增多。有的券商往往把工作重点放在拓...  (本文共2页) 阅读全文>>

《中国监察》1997年08期
中国监察

试析证券从业人员的犯罪与对策

“证券从业人员”是指从事证券发行、交易及其他相关业务的人员。近年来,随着我国证券市场的迅猛发展,证券从业人员的违法犯罪活动也趋于频繁。归纳起来说,主要表现在以下几方面:一是挪用公款炒股,给国家、集体财产造成巨大损失。按国务院有关规定,证券从业人员、管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员,不得直接或者间接持有、买卖股票。然而目前一些证券从业人员仍然无视国家法规,直接或间接持有股票。他们不但在上班时炒股,甚至挪用公款炒股,在社会上造成了很坏的影响,也损害了投资者的利益,有的甚至给国家、集体财产造成无可挽回的重大损失。据一项统计资料表明,1994年1至9月上海市共侦破证券从业人员挪用公款犯罪73件,总案值达7274万元。二是侵占客户保证金,挪用股民股票牟利。国务院证券委规定,证券经营机构违背被代理人的指令为其买卖证券为欺诈客户行为。但实际工作中,某些证券从业人员严重违背股票买卖操作程序,报盘员对自己的熟人不审核任何证件,仅凭股东编号...  (本文共2页) 阅读全文>>

《上海经济》1994年02期
上海经济

证券从业人员利用职权私挪资金和证券该当何罪

随 着证券市场的建立,某些消极腐败的东西正 在不断地暴露出来。尤其是在证券的发行和交易中,违法犯罪现象呈逐年上升趋势,这应引起有关方面的高度重视,并应从立法和司法的角度加强研究,以便有效地予以遏制和解决。 证券从业人员利用职务之便,挪用资金和证券的行为有多种表现形式,其中主要有: 1.证券从业人员挪用客户存入营业部的资金,自己买卖证券以赚取差价。一些证券从业人员擅自动用某些大户及散户的资金帐户,挪用资金炒证券。也有一些证券从业人员采取涂改未成交客户的委托单、更改客户帐号、改变客户购买证券种类和数量的方法,利用职务之便配对成交,资金仍从原来未成交客户的帐上划出。或直接挪用客户保证金买卖证券从中牟利。如某公司证券业务部副经理苏xx,自1992年8月以来,用涂改未成交委托单的手法,多次买入股票,而资金帐户未改、仍从原来成交股东的帐上划出资金。后因客户查询而事发。此时苏某某已亏损20万。 2.证券从业人员挪用证券公司资金买卖证券,从中牟...  (本文共3页) 阅读全文>>

《山东审判》1995年12期
山东审判

关于证券从业人员透支炒股的法律研究

近川年,我国证券(股票)市场发展很快,涉股犯罪也相伴产生,证券从业人员透支炒股是其中一类发案较多的严重犯罪。如何界定这类犯罪,怎样适用法律惩治这类犯罪是摆在立法、司法工作者面前觅待解决的新课题。 一、证券从业人员透支炒股的行为分析 证券从业人员透支炒股,是指证券交易机构中的委托员、报盘员、交易员等直接从事证券交易某一环节工作的人员.为获取股票交易盈利,非经证券交易机构同意,利用职务上的便利,买空卖出回转交易,非法透支公款买卖股票的行为。所谓买空,指的是在无资金或超过自有资金额外买入股票。所谓卖出,指的是将买空来的股票再行卖出以获取价差。因此,司法实践中,那种将现实证券从业人员买空卖出股票的行为,一概称为买空卖空是不准确的。行为人在职的便利条件、现代化微机操作,使得买空股票不需经证券交易机构同意即可完成,利用瞬息万变的证券行情和自己掌握的先进技术手段,以及T+o回转交易制度(允许股票当天买入当天卖出)控制上的缺陷,使之能在一天时间...  (本文共2页) 阅读全文>>

华东政法大学
华东政法大学

证券从业人员参与股票交易法律制度研究

我国现行《证券法》第43条禁止了证券从业人员买卖股票。但在实践中,这项禁止并不具有可行性,其法理上的正当性也值得怀疑。从业者因其职业原因,比一般投资者更易从事内幕交易、利益冲突交易,但这不能成为法律“一刀切”式禁止一切从业者交易的理由。全面禁止的立法模式植根于我国行政中心主义的证券市场,监管主体一元,监管手段单一,导致监管能力有限,为规避法益受侵害的风险,不得不粗疏武断。在证券市场监管体制改革的背景下,基金从业人员投资证券投资基金已经率先解禁,证券从业人员股票交易的开禁也应水到渠成。允许从业者买卖股票后,系统化的规制制度必须建立起来,而对从业者股票交易的规制的背后是在从业者、券商、客户及普通投资者之间分配证券市场有价信息产权的过程,政府、中介组织和与从业者有雇佣关系的证券机构都有介入分配的动机,但他们进行分配的效率又各有不同,证券机构凭借与证券从业者间具有人身依附性的劳动关系产生的权利义务纽带,分配最高效,中介机构凭借对交易的准...  (本文共47页) 本文目录 | 阅读全文>>