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加强对理财业务背信行为刑事问责

本报讯 在昨日举办的“贯彻落实《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》座谈会”上,国务院法制办副主任宋大涵表示,两条例的出台体现了国务院对资本市场稳定发展的关心,对证券市场制度建设、法制建设的高度重视。中国证监会副主席桂敏杰表示,下一步需要从制定证券电子化交易法律规章上,加强对理财业务中背信行为的刑事问责、推动上市公司监管和独立董事法规出台等方面大力推进立法进程。$$宋大涵表示,两个条例是资本市场多年监管实践经验的总结,也是《证券法》、《公司法》等法律规定的细化,是证监会会同有关部门及资本市场参与各方共同努力的成果,是资本市场法制建设的重大成果。其中既有日常监管防范风险的规定,又有风险发生后化解风险的处置办法,既是对行政监管、风险处置的规范,也为综合治理收口等有关工作提供了重要依据,是维护投...  (本文共1页) 阅读全文>>

权威出处: 证券时报2008-05-05
《中国市场监管研究》2017年11期
中国市场监管研究

浅析工商注册登记背信行为的法律规制完善

在我国立法中,刑法修正案(六)使用“违背对公司的忠实义务”“违背受托义务”表述,“背信”一词在“两高”公布的刑法修正案新罪名中首次出现。随着商事制度改革步入深水区,背信行为不仅突出表现在证券内幕交易方面,在市场主体准入中亦时有发生,存在违背受托义务和忠实义务现象,如工商注册登记便利化后,擅自以其他股东名义变更登记事项。再如,设立、变更或注销登记后违背向工商(市场监管)部门承诺事项,用他人知名商标作企业名称误导公众;实行“先照后证”后一些企业擅自从事未经许可的行业;以简易注销逃避债务等,造成他人利益受损。尤其是后一类背信行为伴随改革产生,现行法律没有相应法条规制。商事主体注册登记背信行为包括哪些?其构成要件与表现特征如何?法律责任如何?背信注册与冒名注册诈骗有何区别?这些既是立法需要解决的问题,也需要理论研究来回答。回答了这些问题,实际上就是为立法提供了框架、依据和路径。一、注册登记背信行为的法律界定传统理论认为背信行为,是指处理...  (本文共4页) 阅读全文>>

《芜湖职业技术学院学报》2010年01期
芜湖职业技术学院学报

证券投资基金背信行为的法理分析

证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。以下所分析的基金背信行为是指基金投资管理人员利用职务之便,以其所掌握的基金运作信息,进行非法利益输送的行为。在证券行业,这类行为被俗称为基金“老鼠仓”。一、基金背信行为的表现及其危害基金投资管理人员利用所获的基金运作信息,先于基金进行同向交易,是基金背信行为的常见方式。要完成“老鼠仓”行为,须具备以下要素:一是基金投资管理人员的职务较高,有机会获取基金建仓信息。在具体的基金投资运作中,通常是在投资部门确定好具体方案之后,由基金经理向中央交易室发出交易指令,然后由交易员执行。在此过程中,只有投资管理的核心人员才能知晓整个投资信息。二是准确掌握基金建仓信息,且该基金建仓行为能对股价产生较大影响。基金规模大小、建仓计划、执行方式的差异对股价产生的影响也都不同。行为人必须精确了解整个过程才能获取高额收益。三是有非本人的证券帐户受其实际控制。根据《证券投资基金法》...  (本文共3页) 阅读全文>>

《中共郑州市委党校学报》2009年06期
中共郑州市委党校学报

论基金经理背信行为的刑事规制与防范

在我国目前的证券市场上,基金经理背信行为的出现以及它对证券市场发展的不良影响已经被人们所认识,投资大众担心这种背信行为如果得不到有效控制,将会使证券市场受到重创,从而动摇证券市场基础,影响整个社会经济。一、基金经理背信行为现象分析对基金老鼠仓这种行为的定性,证监会认为是一种背信行为,即相关基金经理利用其在基金公司所任职务的便利,利用非公开的基金投资信息,先于有关基金买入同一公司股票,为自己及其亲属牟取私利,违背了基金从业人员对受托管理的基金及基金份额持有人应负有的忠实、勤勉义务,是明显的利益冲突的行为,是严重的背信行为。这种先于有关基金买入同一公司股票的证券交易行为客观上会对相关股票的市场价格产生不利于有关基金的影响,使该基金投资该种股票的成本增加,从而损害了基金财产和基金份额持有人利益。这种背信行为还损害了有关基金及基金管理人的声誉,损害了投资者对有关基金及基金管理人的信赖和信心,进而对有关基金的长期运作和基金份额持有人利益造...  (本文共3页) 阅读全文>>