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上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则

各会员单位: $$为贯彻落实《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》,充分发挥会员自律管理作用,加强会员客户交易行为管理,促进证券市场健康发展,本所制定了《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》,现予以发布,并自发布之日起实施。 $$上海证券交易所 $$二OO八年五月九日 $$第一章 总 则 $$第一条 为规范会员对客户交易行为的管理,维护证券市场秩序,根据《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》、《上海证券交易所会员管理规则》及《上海证券交易所交易规则》等相关规定,制定本实施细则。 $$第二条 会员应当切实履行客户交易行为管理职责,积极开展投资者教育活动,将证券知识宣传教育、证券市场风险揭示工作融入开户、交易、业务拓展等环节,持续对客户开展创新产品及业务的风险揭示工作,提高客户判断自身投资风险的能力,引导客户理性、规范地参与证券交易。 $$...  (本文共4页) 阅读全文>>

权威出处: 证券时报2008-05-09
《中国法律》2003年01期
中国法律

上海证券交易所合格境外机构投资者证券交易实施细则

(2002年12月3日公饰) 第一章媳BlJ 第一修篇了规簌合格境外楼横投资者在上海橙券交易所(以下筒稍本所少徒事的橙券交易活勤,维镬橙券市踢秩序,根捺《合格境外楼借投资者境内橙券投资管理暂行瓣法》(以下筒柄《暂行辨法》)的相朋规定,制定本育施细则 第二修合格境外楼横投资者(以下筒稻合格投资者)在本所的橙券交易活勤通用本宵施细HlJ。本宵施细8lj未作规定的,道用本所《交易规则》及其他相阴巢格规则的规定 第三修本所依法封合格投资者的橙券交易活勤育行育峙盈控。 第二章合格投资者投资速作管理 第四修合格投资者磨赏委托一家具有本所膏具资格的境内橙券公司瓣理相朋橙券交易案格 第五修富合格投鸯者出现下列情形之一峙,作焉其资崖托管人的境内商案跟行(以下筒柄托管人)磨富在核事育癸生之日起五涸工作日内将有阴情况报本所铺案: (一)取得橙券投资案移静可橙; (二)投资额度镬批准业取得外匪登祀橙; (三)指定或燮更托管人; (四)指定或燮更代理逃行...  (本文共3页) 阅读全文>>

《特区经济》2013年04期
特区经济

证券交易信息的权属及其法律保护模式问题探析——从赢富数据案说开去

“接上级通知,赢富数据将于2009年1月1日全线摘牌”,这是某知名赢富数据提供商在其网站首页显要位置,登出一篇名为“惜别赢富”文章的第一句话①。赢富数据(Topview)由上海证券交易所信息网络有限公司(系上海证券交易所证券信息独家全权经营机构,)开发出的盘后交易统计产品。从2008年6月登陆A股市场就引发争议不断,由于该软件能看到沪市每天所有股票的买卖前十大交易席位,同时还能准确区分席位的各种类型,从2008年推出以来就受到众多投资者的热烈欢迎,该系统甚至被称为股票投资的“核武器”,投资者通过购买赢富数据相关产品,客户能够了解和掌握各类券商基金、法人和普通投资者帐户的数量、持仓、增减仓情况,以及营业部交易席位统计信息,投资者盛赞赢富数据有效解决了普通投资者市场信息严重缺失的问题,当然价格也不菲,年使用费高达3万元,可是他们在享用这些证券信息的同时,也在抱怨这类信息本应该属于法定的应当公开的证券市场的基本交易信息,不应该收取费用...  (本文共2页) 阅读全文>>

《法商研究(中南政法学院学报)》1940年40期
法商研究(中南政法学院学报)

增设“知情交易罪”的法律思考

增设“知情交易罪”的法律思考江黎晓11990年12月上海证券交易所成立,随后深圳也创办了证券交易所,并都相应颁布了一些地方性证券交易法规。然而迄今为止,我国却没有一部全国性的证券交易法对证券交易行为加以规范。对证券方面的犯罪,人们比较熟悉的是刑法第123条规定的伪造有价证券罪,而对“知情交易罪”却很陌生。所谓“知情交易”,就是与发行股票等有价证券的公司有密切联系的人员,利用与该公司有关的且没有公开的内部情报而进行的有价证券交易行为。这种行为利用一般投资者(即通常的股民)所不知道的情报牟取高额利益,因此是一种不正当竞争行为。把知情交易行为规定为犯罪并对其进行处罚,这已是社会发展的大势所趋。如欧美许多发达国家部很重视惩处“知情交易”行为、美国在1960年就成立了证券交易委员会(SFC)负责对这类行为进行研究。根据SEC的检控,可以对行为人进行行政处分和刑事处分。法国、英国、加拿大、瑞士等国家也都在法律上规定对“知情交易”行为,实行不...  (本文共2页) 阅读全文>>

《上海微型计算机》1998年25期
上海微型计算机

中国最大证券交易中心 上海证券交易所说向NOVELL说再见

无n--f奈何花落去晴空一声霹雳来 【}鳟.机网络技术的发展就象是一部浓缩的历一起弹指撺间.也会有沧海桑闭的变迂,、 从宏观的理念来看待网络.嘲络连接着世界箨地,似、F无处不在,无海不能;而如聚以微观的理念来看待网络.1硐络义具育极强的个陛、网络的流行,首先前瞄精准的操作系统更优秀。 “心脏移植”已成事实 在上海浦东浦南路528号,有一幢钢结构的最殃现代风格的门式巨型建筑,-{1罔最人的证券交易r{j心——j’海市证券交易所,就没在此地,每天从这罩把行荚证券的各种信息传徒全国各地。新落成的大厦,使用了最好的材料装修,更为重要的是为证券交易配置了当今最为兜进的设备。在上证交易所,已经采用安全性能高.系统运{稳定的HP的UNIX操作系统作为平台,以一点对多点的形式科各汪眷公司岗送信息。也正准备在不久的将来撇下用f内期博务处理的Novell网络操作系统,并以Windows N.r网络取而代之。 这次“,£q庄移谴”手术透露出一个极为重...  (本文共1页) 阅读全文>>

《紫光阁》2010年07期
紫光阁

上海证券交易所简介

上海证券交易所成立于1990年11月26日,同年12月19日开业,归属中国证监会直接管理。秉承“法制、监管、自律、规范”的八字方针,上海证券交易所致力于创造透明、开放、安全、高效的市场环境,切实保护投资者权益,其主要职能包括:提供证券交易的场所和设施;制定证券交易所的业务规则;接受上市申请,安排证券上市...  (本文共1页) 阅读全文>>