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期货公司合规法律制度研究

任何一项研究都与自然、社会密切相关,期货公司合规理论与实务研究也不例外。随着金融行业步入新知识、新技术的后发展时期,我国期货公司合规法律制度的研究与设计,势必成为当前理论和实务界亟需解决的课题。2008年,中国证监会下发了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,标志着我国期货行业合规风险管理工作的全面启动。但是由于我国期货市场合规工作起步晚、人才缺乏、期货公司对合规风险管理的意识不足以及监管部门没有相应的期货合规指引和细则等诸多原因,致使期货公司相比银行、保险、证券等金融机构尚未形成成熟的合规体系。"期货市场是一个规则导向的市场","期货法"的迟迟缺位是我国无法建立期货公司合规体系的重要因素。期货行业自身的特性和我国期货市场的发展历史证明,合规的行业文化和规范的经营模式是期货行业和期货公司可持续发展的基础;期货公司合规管理迫切要求我国"期货法"尽快出台,以此弥补期货公司合规法律依据的不足。本文共分为七章,从比较研究的角度借鉴美国  (本文共186页) 本文目录 | 阅读全文>>

《中国律师》2019年07期
中国律师

国有企业的合规管理问题

_2018年:11月2曰,国务院国有资产管理委员会发布了t中央企业合规管理指引(试行))(簡称还頭側K察、窜计、_律、_、挪總I安麵良^^軸_门,在各自职责顧内属行合職理的职责,__含_理方窗的_戯_;批准合规響理战略规划、制度和年度报告;尝參含贈理体系;决定费规響職責人的酿;袂定麵費稱麵功能;决定合规管理重讀须;按照雛决定处理违规人口. A^A^Si^T,寸寸〇监事雜挪____:监__雜赠和流程;监督董事和高级管理人员合规履职情况;对引叢潰大合规风险的裔级管理人员提出罢免建议;「雜出撤换公司_資賴贿人的酿。经麵的合规管理賴主要有;根据■*决定,建立健全合规_组织架构;批准合规管理制度;批准合规管理计划,确保合规制度得到有效执行;明确合规管理流程,确保合规要求融入业务领域;即制止和纠正木合规的经灣行为,按照权限对违规人员进行*任追究,等等。中央企:业设ft合规委员会,承担合规管理的组织领导-和统娜键工作,定期召并会议,研撤定舎规...  (本文共3页) 阅读全文>>

《商讯》2019年19期
商讯

创新制度管理模式 促进企业合规管理

现阶段,为实现对各企业的高效管理,加快社会经济的发展速度,国家全面开展对各企业运营状况的考察,对于不符合国家规定的企业予以停工、停产处理。面对这一状况,部分企业为保障自身的长远发展,大力引进合规管理理念的应用。但是,由于部分企业运行过程中,对规章制度的制定工作不够重视,导致企业规章制度的制定不够全面,合规管理工作的开展缺乏相应规章制度的支持,企业合规管理工作的开展效率较为低下。因此,企业高层领导应加强对规章制度的完善,推动管理模式向制度管理模式的转变,为企业合规管理工作的贯彻落实提供坚实的基础保障。一、创新制度管理模式的具体实施措施(一)建立健全制度管理体系在企业得到运营过程中,为实现对企业员工的统一管理,降低企业管理人员的工作压力,企业往往通过制定相应的规章制度,实现对企业员工操作行为的约束。现阶段,为实现传统管理模式向制度管理模式的创新,企业高层领导应建立健全制度管理体系。首先,企业高层领导应加强对制度管理理念的研究,制定完...  (本文共2页) 阅读全文>>

权威出处: 《商讯》2019年19期
《法人》2019年09期
法人

法务乃企业合规建设“中流砥柱”

合规管理是随着经济全球化和中国“引进来”和“走出去”战略双重背景下形成的一种企业规范管理的趋势。良好的合规管理是企业发展运营持续稳定的基石,也是企业发展中的重要的软实力和潜在的竞争力。2018年7月1日,由中国国家标准化管理委员会和国家质量监督检验检疫总局颁布的《合规管理体系指南》正式实施,紧随其后,2018年11月2日国务院国有资产监督和管理委员会发布了《中央企业合规管理指引(试行)》,2018年12月26日发展改革委、外交部、商务部、人民银行、国资委、外汇局、全国工商联共同出台了《企业境外经营合规管理指引》,2018年成为我国的“合规元年”。合规管理从指南到法规,并从国内和境外合规重点方面向其他方面铺开,合规管理的重要性逐渐凸显,在此基础上,我国企业合规管理的各个方面已逐渐从模糊走向清晰,并持续走向成熟和规范。合规风险最初起源于美国政府主导的反海外贿赂,并逐步扩大成为企业内部反腐败、反违规的管理措施,经过多年的积淀,已经具备...  (本文共2页) 阅读全文>>

权威出处: 《法人》2019年09期
《中国外汇》2019年14期
中国外汇

六步法创建有效的企业合规管理体系

企业应避免纸面合规。所谓纸面合规,即企业制定了行为准则、各项合规制度及流程,但是都没有真正被执行,如同一个用来装饰的花瓶一样,对企业管控合规风险不会起到任何实际作用。有效的合规管理体系能够帮助企业去预防、监测、应对不当行为的发生。企业可以通过一套制度化的自我监督工具,把合规管理工作融入到业务部门、职能部门及监督部门,形成三道风险管理防线,保证企业合规管理工作的效率与效果。有效的合规管理,既要有企业的合规承诺,又要有全体员工的合规承诺。尤为重要的是,要让在企业与普通员工之间发挥关键纽带作用的管理层做出合规承诺,并能通过一切可能的管理措施来实现这一承诺。这是企业避免纸面合规、做到实质性合规的最佳方法,也是唯一的方法。有效合规管理体系的四维支柱在总结中外跨国企业合规管理经验后,笔者发现,企业有效的合规管理体系应包括以下四个支撑维度。健全的合规管理组织体系合规管理能力是企业重要的组织能力,健全的组织结构是推动合规管理重要的组织保障。第一...  (本文共3页) 阅读全文>>

《小康》2018年36期
小康

合规管理是央企落实依法治国的生命线

未来几年,如何确保《中央企业合规管理指引》有效落地,是摆在各级央企管理层和国资监管部门面前的一项重要任务。2018年11月2日,国务院国有资产管理委员会正式发布《中央企业合规管理指引(试行)》(以下简称《指引》),这是自今年7月1日中国国家标准化管理委员会发布《合规管理体系指南》(以下简称《指南》)后,有关企业合规管理方面的又一权威性标准。相比之下,《指南》是参考性标准,而《指引》是制度性规定,前者是弹性的,后者是刚性的。可以想见,未来几年,如何确保《指引》有效落地,是摆在各级央企管理层和国资监管部门面前的一项重要任务。这项任务的艰巨性和复杂性不只是涉及工作面广、工作量大,还意味着各级央企管理者需要对企业合规管理问题转变思想认识,认清完善合规管理的重要现实意义和深远历史意义。认清合规本质是有效落实《指引》的重要思想基础有效的行动来自于正确的思想指引。央企要落实好《指引》,首先应当对央企合规管理的现状进行深刻反思。总的来讲,虽然表...  (本文共2页) 阅读全文>>

权威出处: 《小康》2018年36期