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论国际证券监管中的相互认可制度

随着全球金融一体化的发展,证券活动的国际化与金融监管的属地化之间的矛盾日益尖锐。国际证券监管相互认可制度的构建即为解决途径之一,并广泛运用在跨境证券发行、服务和交易等各监管领域,为数众多。本文拟对该制度进行系统性的研究。导论部分阐述论文的研究背景和意义、研究范围、研究内容和方法以及论文的创新点,系统梳理和分析与证券监管相互认可制度相关的国内外文献,从而总结现有研究成果的可取之处和不足之处,并由此出发建立整篇文章的框架,为下一步的研究提供有力的基础支撑。第一章介绍了国际证券监管相互认可的内涵及制度优势。本章先对证券监管与国际证券监管相关概念进行了梳理,认为证券监管的内涵包括监管标准和监管执行两方面,而国际证券监管的核心问题在于管辖权的分配。两者在范围上都是调整证券发行行为、证券服务行为和证券交易行为的,并以保护投资者利益、维护证券市场有效性及防范系统性风险为目的的。在此基础上,便可对国际证券监管相互认可制度的内涵及制度体系找到一个  (本文共252页) 本文目录 | 阅读全文>>

对外经济贸易大学
对外经济贸易大学

跨境股权众筹信息披露监管协调机制研究

股权众筹是指通过互联网把企业和众多投资者直接联系起来,为融资项目募集资金,投资者通过少量的投资从融资企业获得股权回报。股权众筹以互联网技术为依托,融资主体是中小微企业和初创企业,具有公开、小额、大众的特征。股权众筹的本质是小额证券发行行为,对股权众筹的监管属于证券监管的范畴。在国内股权众筹业务蓬勃发展的同时,跨境股权众筹业务开始发展,为股权众筹监管提出了新的挑战。跨境股权众筹与我国“万众创业”、“一带一路”经济新战略同步发展,可缓解世界中小企业融资困境,促进国际金融监管合作,促进我国多层次资本市场的形成和资本市场国际化。信息披露制度是证券监管的核心制度,也是投资者保护的利器。从内容上讲,跨境股权众筹信息披露制度主要包括:信息披露主体制度,即融资企业制度、融资平台制度、投资者制度;信息披露内容,包括融资企业的治理结构信息、财务信息及其他信息,以及股权众筹平台披露的信息内容。但是,每个国家关于股权众筹的立法差异很大,使得跨境股权众筹...  (本文共176页) 本文目录 | 阅读全文>>

《商场现代化》2019年22期
商场现代化

我国认证认可制度在电子商务领域的发展

作为国际公认的质量基础设施、国际通行的质量管理工具,认证认可制度如何有效推动电子商务质量提升,增强消费者信...  (本文共2页) 阅读全文>>

《质量与认证》2016年10期
质量与认证

我国质量诚信认证认可制度初探

在国家社会信用体系建设框架下,我国质量诚信体系的建设正经历着由政府部门主导,向政府引导、社会力量参与的建设模式稳步推进,其主要建设内容从质量诚信分类监管、评价到信息化建设等方面...  (本文共2页) 阅读全文>>

《黑龙江科技信息》2014年34期
黑龙江科技信息

浅议检测实验室的认证认可制度的研究

市场经济体制确定以来,我国经济社会的发展水平不断提高,但是在经济发展的同时出现的经济利益冲突、食...  (本文共1页) 阅读全文>>

《标准科学》2009年09期
标准科学

台湾地区认证认可制度对推动农产品质量安全的作用与启示

认证认可制度是一项重要的合格评定活动,也是确保产品质量安全的关键所在。文章在介绍两岸认证认可制度的区别以及台...  (本文共3页) 阅读全文>>

《现代经济探讨》2007年03期
现代经济探讨

欧洲经济一体化进程中的相互认可制度研究

相互认可制度作为消除贸易壁垒的创新工具,在欧共体经济一体化的过程中发挥了...  (本文共5页) 阅读全文>>