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投资银行诚信责任比较研究

近来,世界金融市场丑闻接连不断,美国有安然公司破产和华尔街投资银行被罚,中国有证券市场基金黑幕和券商危机。目前,我国券商业危机的核心不是经营困难,而是行业诚信遭受质疑。因此,投资银行等金融中介的诚信责任问题是极其重要的研究课题,具有重大的理论和现实意义。本文从比较法的角度研究投资银行的诚信责任理论,以投资银行业务和诚信义务为两条主线,说明投资银行在不同业务中的不同法律关系,突出投资银行在其中的本质诚信义务,结合各国立法和案例进行实证分析,揭示其中诚信义务的规则化,从责任监督机制的角度探讨诚信原则在责任监督机制,尤其是民事责任监督和自律监督机制中的体现,并探讨投资银行诚信义务在国际监管中的具体规则。全文分六章,共20余万字。第一章为导论,首先分析投资银行的定义及其发展趋势,突出其与商业银行不同的本质特点和投资银行业务不断演进的特点,指出研究投资银行诚信义务及责任的基本线索是投资银行的不同业务;然后系统阐述投资银行在不同业务中体现的  (本文共255页) 本文目录 | 阅读全文>>

清华大学
清华大学

股份公司股东相互之间诚信义务的法理研究

最近中国新公司法大刀阔斧地进行了修改,承认了股东相互之间的诚信义务。不过,笔者还认为通过这些立法有关规定能够在现实里具有规范力,任重道远,在理论与方法论上都要克服不少难题。尤其是传统的大陆法系根据股份公司社团法人说不承认股东间的任何法律关系。这显然在股东间诚信义务得到承认的时候成为最大的障碍。因此为了股东间的诚信义务在韩中两国的公司法理论得到承认,本文主要探究其理论根据与方法。为此,本文以林挪蒂(Linotype)判决为中心考察德国公司法的理论成果,然后将它适用于两国的公司法。德国林挪蒂判例所具有的理论意义有以下几个方面。首先,从法学方法论的角度来看,第一,该判例采用的是对法现实承认规范力的方法论,而不是法实证主义方法论;第二,在无明文规定的情况下,法院以法续造的方法来承认了股东诚信义务。尤其值得注意的是,此判例根据具体公司的实际结构(而这公司的实际结构是在主流方法论上没有什么意义的)抽出了规范性内容。就是说,不是根据公司法律形...  (本文共160页) 本文目录 | 阅读全文>>

《金融市场研究》2016年10期
金融市场研究

低效困境与制度突围——公司控股股东诚信义务再思考

公司控股股东之诚信义务及其低查,该义务直接针对少数股东;(2)在效的经济学证明公司控股股东的诚信义务公司的管理者,或者掌控公司权力的人,包括董事和高管人员,有时还包括任何行使公司权力的人,比如控股股东,应当诚实守信地按照公司利益最大化的原则来履行自己的职责,这被称为诚信义务(Fiduciary Duty)。(1)历经多年论争,不同学者对于控股股东对其他股东所负诚信义务的法理基础达成了基本一致的意见,如其法哲学上源自权利义务衡平原则、权力制衡原则、公平正义理念,在民法上源自公序良俗理论、诚实信用原则和禁止权利滥用原则;在公司法上源自信义关系理论、股东平等原则等等。控股股东诚信义务和董事、监事以及高级管理人员所负的信义义务内容不同。在注意义务上,我国学者多认为,控股股东必须以任何一个谨慎的人在同等情况下对其经营之事项给予的注意那样去参与公司的经营。笔者赞同在下列情况下,控股股东负有注意义务:(1)公司控制权转移时控制股东应当对接收方...  (本文共14页) 阅读全文>>

《道德与文明》2010年01期
道德与文明

作为义务的诚信以及诚信义务的豁免

一、义务与作为义务的诚信从终极意义上看,任何一种规范系统中的义务都包含着道德的要求。因此,本文所指义务主要是指道德义务。综观古今中外思想家对义务的论述以及不同时代不同社会对个体义务的要求,本文以为义务就是“应当的行为”,当然这里的应当是特定社会关系中的应当。一般来说,义务具有以下基本特征。一是客观性。义务是从人们所处的社会关系中产生的,不管个人是否意识到,客观上必然会对他人、对社会负有一定的使命和职责。“意识到”并不是义务存在与否的前提,对特定社会历史条件下的具体个体而言,其应当履行的义务是独立于个人意识的,也就是说不管是否意识到也不管他愿意履行与否,其特定的义务都是存在的,个体不能以“没意识到”为理由逃避相应的指责和惩罚。当然,“意识到”毕竟还是确保义务主体履行义务的前提,因此,社会教化的重要任务之一就是让个体明确自己所应承担的义务和责任。二是内在强制性。强制有外在强制与内在强制。外在强制是指个体虽然由于被告知而意识到自己的义...  (本文共4页) 阅读全文>>

《审计月刊》2007年05期
审计月刊

控股股东行为的规范

控股股东对拟上市公司改制重组时应遵循先改制、后上市的原则,并注重建立合理制衡的股权结构。控股股东对上市公司及其他股东负有诚信义务。控股股东对其所控股的上市公司应严格依法行使出资人的权利,控股股东不得利用资产重组等方式损害上市公司和其他股东的合法权益,不得利用其特殊地位谋取额外的利益。控股股东对上市公司董事、监事候选人的提名,应严格遵循法律、法规和公司章程规定的条件和程序。控股股东提名的董事、监事候选人应当具备相关专业知识和决策、监督能力。控股股东不得对股东大会人事选举决议和董事会人事聘任决议履行任何批准手续;不得越过股东大会、董事会任免上市公司的高级管理人员。上市公司的重大决策应由股东大会和董事会依法作出。控股股东不得直接或间接干预公司的决策及依法开展的生产经营活动,损害公司及其他股东的权益。!During the restructuring and reorganization of a company that plans ...  (本文共1页) 阅读全文>>

《审计月刊》2007年07期
审计月刊

控股股东行为的规范

控股股东对拟上市公司改制重组时应遵循先改制、后上市的原则,并注重建立合理制衡的股权结构。控股股东对上市公司及其他股东负有诚信义务。控股股东对其所控股的上市公司应严格依法行使出资人的权利,控股股东不得利用资产重组等方式损害上市公司和其他股东的合法权益,不得利用其特殊地位谋取额外的利益。控股股东对上市公司董事、监事候选人的提名,应严格遵循法律、法规和公司章程规定的条件和程序。控股股东提名的董事、监事候选人应当具备相关专业知识和决策、监督能力。控股股东不得对股东大会人事选举决议和董事会人事聘任决议履行任何批准手续;不得越过股东大会、董事会任免上市公司的高级管理人员。上市公司的重大决策应由股东大会和董事会依法作出。控股股东不得直接或间接干预公司的决策及依法开展的生产经营活动,损害公司及其他股东的权益。!During the restructuring and reorganization of a company that plans ...  (本文共1页) 阅读全文>>