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跨国公司法律与合规风险管理体制及运作机制研究

随着世界经济日趋全球化及中国集团公司加速走进国际市场,如何在跨国经营中防范、规避和管理各种法律、合规风险已经成为中国集团公司法律部面临的一个现实而严峻的课题。近年来,一方面中国大型国有企业在国务院国有资产监督管理委员会的指导下,在总法律顾问制度及法律风险管理体制的推行和实施方面取得了长足的进步。另一方面,大型民营企业的法律部运作也逐渐走上了正轨。但同时中国集团公司法律部在机构设置、职能分配、团队培养、流程管理、运作机制及企业合规文化建设等方面与外国跨国公司仍有相当大的差异。造成差异的一部分原因是中国的政治、经济、社会、法律、文化等诸多国情与国外不同,另外也是由于许多中国集团公司的跨国经营之路尚处于起步阶段,其法律部在探索、尝试中发展完善自己亦属正常。事实上,外国跨国公司也是在经过了近十几年在国际经济、金融、法律及合规风险的各种发展和变化过程中(比如说近些年SOX法规的出笼、FCPA法规的加强及2007年的金融风暴的冲击等)才逐步...  (本文共52页) 阅读全文>>

《科技致富向导》2011年26期
科技致富向导

浅谈如何做好合规风险管理工作

随着建设银行的改制上市和一系列改革政策的有序推进,风险管理越来越受到银行界和监管部门的重视,其涵盖的内容也大大增加了,不仅仅局限于内部控制、信贷风险判别监控及信贷基础管理,同时新增加了合规风险管理的内容,这是商业银行在改革开放特别是改制上市后的一个重要变化和重大进步,同时这也对风险管理工作提出了更高的要求,那么如何在本岗做好风险管理工作,我就浅谈一下个人的想法。1.以人为本,抓好“人”的工作1.1要把好政治关,树立坚强的政治堡垒作用要对风险管理人员加强政治教育,要求他们具有正确的政治立场和坚定的政治信念。一个正确的思想导向是做好任何工作的基石,这是在任何条件,任何情况下都必须放在首位坚持的。在物质高度发达的今天,形形色色的诱惑充斥其中,如果没有一个正确的思想信念,那么又如何能够时刻保持清醒的头脑,明辨鱼目混珠的事非呢?特别是作为一名风险经理,是要站在全行风险防控的前线,要时刻以清醒的头脑,锐利的目光辩明事非,以维护建行利益为首要...  (本文共1页) 阅读全文>>

《农业发展与金融》2019年02期
农业发展与金融

强化合规风险管理的路径

合规风险具有基础性、发散性、感染性等特点,是信用风险、市场风险、操作风险“三大风险”的主要诱因,在农发行全面风险管理体系中处于基础地位。合规是高质量发展的前提,是农发行永恒的课题。强化合规风险管理是农发行适应经济新常态、直面当前内外部监管要求、应对金融案件高发态势的必然选择和紧迫任务。一、合规风险的特性分析(一)合规风险与其他风险的联系。一方面,合规是防范其他风险的最低要求。银行一般是采取建章立制、确立标准规范的形式来为其他风险设定管控要求,是否符合所立下的“规”就是判定风险的最低标准。另一方面,合规风险是“三大风险”的主要诱因。信用风险、市场风险很大程度上源自外因,但有些情况下其最初表现形式为不合规问题,由合规风险传导和变异为其他风险。(二)合规风险与其他风险的区别。一是对合规风险必须零容忍。“三大风险”均可根据具体情况设定风险容忍度,在综合分析的基础上明确容错界限。但合规风险的容忍度只能是零,没有任何商量或缓和的余地。二是合...  (本文共2页) 阅读全文>>

《工程建设与设计》2019年11期
工程建设与设计

基建企业海外业务合规风险管理的探索与实践思考

JIAO Wen-ping(CCCC Second Highway Engineering Co. Ltd., Xi'an 710065, China)1引言自习近平主席提出“一带一路”倡议以来,中国企业的海外业务规模随之越来越大,建筑企业的业务几乎遍布全球。同时,近几年,国际上的反腐败执法数量激增,惩罚严厉,可以说是史上国际反腐败执法最为严格的阶段。中国企业在不断完善国际经营战略的同时,也在适应新的规则,即“合规”。企业一旦违反合规政策,将面临处罚、制裁等一系列严重后果,所以,“合规”正在引起中国企业的高度重视[1]。2我国基建企业正面临的国际合规环境分析当前,我国基建企业所面临的海外合规风险表现出了日益增大的问题。导致其问题的主要原因是,全世界范围内反腐力度正在不断加强,许多国际组织以及国家开始针对商业贿赂进行查处。在这样的发展形势下,西方国家分别制定了适应自身的反腐败法。此外,联合国与许多国际机构开始注重反腐,并陆续签署了...  (本文共3页) 阅读全文>>

《甘肃金融》2018年11期
甘肃金融

新形势下商业银行合规风险管理建设的理性思考

引言近年以来,我国银行业监管机构不断收紧对银行业的管控,同时进一步强化对商业银行内部控制的要求,引导商业银行从业务拓展向内部控制力提升方面转移,为商业银行推进合规风险管理建设提供了政策动力。此外,随着“一带一路”倡议的深入实践,商业银行面临的市场环境发生变化,包括参与国际业务,在东道国面临新的监管环境和国际同业的竞争等,促使商业银行通过加强自身内部的管控能力来避免东道国监管者的问责处罚,同时帮助商业银行在同质环境中获得长足的竞争优势,使其实现间接效益与潜在效益的持续增加,为商业银行推进合规风险管理建设提供了内生动力。尽管合规风险管理在我国银行业的推进已经历了较长时间,但是建设与运作效果却不容乐观,2018年5月以来监管者开出的因违规经营、管理和操作的罚单就高达1404张,处罚对象涉及大型商业银行、股份制银行、城市商业银行以及外资银行,罚没金额千万元以上的银行更是达到了11家,其背后暴露出的是商业银行合规风险管理没有从形式要求落到...  (本文共5页) 阅读全文>>

《绍兴文理学院学报(哲学社会科学)》2016年06期
绍兴文理学院学报(哲学社会科学)

金融控股公司的合规风险管理

当前,随着金融服务业理论的不断创新和金融监管体制的不断完善,出现了以金融控股公司为主要形式的综合经营模式,它以其独特的“集团控股、法人分业”组织框架,不仅产生了范围经济、规模经济和投资组合的综合效应,也是判断各国金融实力的重要标志。分析发达国家金融控股公司的合规风险管理经验,探索适合我国金融控股公司的合规风险管理模式,是建立健全风险管理体系的有效途径,不仅关系到金融投资资本控股公司自身的积极、持续、健康发展,也关系到我国金融市场的稳定性、有效性和规范性。一、金融控股公司的法律制度要义随着新经济的兴起,金融领域的日益全球化,现代金融机构在经营发展中,已不再局限于国内同行业的竞争,它们更多地开始通过跨行业、跨国界收购、兼并的形式,扩大规模、夯实资本、拓宽业务,由此出现了金融集团模式这一新型组织形式。在金融集团中,表现最活跃、最显著的就是金融控股公司。对于金融控股公司的确切定义,国际上尚无定论。巴塞尔银行监管委员会、国际证监会组织、国...  (本文共4页) 阅读全文>>