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我国证券市场监管存在的问题及建议

一、引言近几年来,有关证券市场监管的话题在我国一度成为热点,对于投资者的保护以及加强证券市场监管的呼声日趋高涨。国内媒体针对这一问题不断进行报告,并引起了许多专家学者的兴趣并加入其中。即便如此,我们发现针对这一问题的讨论已经进行了十几年,但问题始终未能解决,监管中的许多问题仍然不是被抓出并炒作一番。这就使我们对我国的监管能力产生了质疑,为什么我国证券市场的监管能力始终得不到提升,证券市场中到底是什么在影响监管机构监管的能力和效率?二、我国证券市场监管中存在的主要问题随着我国经济实力的不断增强,国际化水平的不断提高,我国的证券市场得到了前所未有的发展,证券行业对实体经济的支持力度不断增加,极大地促进了资源的有效配置,为我国经济的发展做出了巨大的贡献。但与其同时,我国的证券市场也暴露出许多的问题,极大地阻碍了我国证券市场的健康发展,而在这其中,证券市场监管作为证券市场健康发展的基础和保障,其监管问题首当其冲。我国的证券市场监管究竟存...  (本文共2页) 阅读全文>>

华东政法大学
华东政法大学

中国债券市场监管法律制度研究

我国债券市场已经走过了20多年的发展历程,无论在市场规模、产品覆盖和市场参与度方面都有了较快的发展。随着我国债券市场的不断发展,其对整个社会经济的影响力在不断增强,我国政府对债券市场的重视程度也在不断提高。因此,通过改进监管来促进债券市场顺利发展的要求更加强烈,债券市场监管的重要性也日益凸显。90年代以来,我国债券市场的监管法律取得了不小的成绩,出现了一系列相关的法律法规,但仍存在不完备性。在监管组织方面,监管组织多元化的法律制度不利于市场发展。在市场行为监管方面,也存在相关法律制度不完善、监管手段行政化、结算托管后台不统一和风险控制措施不到位等问题。在债券市场投资者权益保护方面,也有法规制定部门众多、立法层次不一、法律法规的保护内容和手段还不够充分等问题。因此,有必要对我国债券市场监管法律制度作实证研究,分析其不完备的原因,进一步提出改进的建议。本文的重点是从监管不完备角度对中国债券市场监管法律制度进行分析。笔者认为:对债券市...  (本文共246页) 本文目录 | 阅读全文>>

郑州大学
郑州大学

我国证券市场信息监管中的政府行为问题研究

证券市场,就其本质来讲,是一个信息市场,是一个以信息的制造、传播,并以证券信息为依据来进行相应市场行为的场所。上个世纪八十年代,伴随着改革开放的深入和发展,社会主义市场经济体制的逐步建立,我国证券市场也从无到有、从小到大建立起来。证券市场的建立和发展,促进了市场经济体制改革的深入,深刻改变了国民经济和民众生活面貌。但是,伴随着证券市场的建立,各种各样的证券市场违法犯罪活动尤其是涉及证券市场信息的违法犯罪活动随之产生。证券市场信息监管是整个证券市场监管的核心。在我国,证券市场信息监管实践中,出现了许多重大案件,从建立之初的“管金生事件”到2007年的“网络带头大哥777”以及2008年的著名“股市黑嘴”汪建中被中国证监会处以2.5亿元天价罚款事件。这些事件的典型特征是涉案标的数额巨大,社会影响大,涉及人员广泛。案件一个个被曝光,通过深入考察,我们发现,案件并不是孤立发生的,而仅仅是其中的典型,类似案件在我们的证券市场中是广泛存在的...  (本文共58页) 本文目录 | 阅读全文>>

厦门大学
厦门大学

我国的证券监管研究

证券监管是证券经济及其市场运行的重要组成部分,它对于证券市场的规范与发展具有极其重要的作用。随着我国证券市场的迅猛扩张及与之相伴而来的诸多矛盾与问题的不断出现,证券监管问题日益成为人们关注的焦点,也成为经济学研究中具有重要意义的课题。本文运用经济学理论,采用规范分析、实证分析、比较分析、案例分析与模型分析的研究方法,对我国证券监管的状况进行多角度、多方位的扫描与分析,着重分析当前存在的问题及其成因,探寻可能改进的方向与途径。全文除导论对论题的选择及研究意义,论文的内容和结构以及研究方法作简要阐述外,正文共分八章三大部分。第一部份印“理论篇”,包括第一、第二两章,该篇对证券监管的概念、主体、对象和目标作一框架性的分析,探讨证券市场与经济发展、证券市场与证券监管之间的内在联系,揭示证券监管的原因及其存在的合理性与必要性,并为后两部份即“实践篇”和“对策篇”的进一步研究分析提供一个理论基础。第二部份即“实践篇”,包括第三至第七章,运用...  (本文共86页) 本文目录 | 阅读全文>>

《纳税》2018年11期
纳税

浅析我国证券监管问题及发展建议

1引言证券市场的监管尤为重要,有效的证券监管措施可以克制证券市场不足,保护参与者的合法利益,保障证券市场平稳、透明,提高证券交易效率和证券创新能力。所以,如何形成科学的监管体系,从而对证券市场进行有效监管是目前研究证券工作需要克服的重要问题。我国的情况和别的国家不同,我国的证券市场存在着政府的过度干预,市场没有正确发挥出监管的作用。因此,分析我国证券监管存在的问题对于未来的发展具有重要的意义。2我国证券监管现状2.1证券违法违规现象增多我国证券行业在这几年伴随着经济的繁荣发展起来的,我国证券市场较国外来说存在很多不稳定的因素,其中证券违法违规现象逐渐增多。证券市场在我国不断发展最明显的就是证券市场主体增多,越来越多的人投资到了证券行业,希望获得高额利润。在这些人中不乏违法违规操作人员,他们有的通过一些恶劣手段进行关联交易,有的借助空壳公司上市套取投资者的金钱,还有的进行非法操作存在内幕交易行为等,这些违法违规行为都威胁到了证券市...  (本文共1页) 阅读全文>>

权威出处: 《纳税》2018年11期
华东政法学院
华东政法学院

论我国证券市场的自律监管

我国证券市场历经近二十年的历程,取得了令世人瞩目的成绩,并逐步走向成熟与规范。如何加强对证券市场的有效监管成为近年来引起广泛关注的重要课题。自律监管作为证券市场监管体系的重要组成部分,对我国证券市场的健康稳定发展,应对证券市场国际化趋势的挑战,将发挥重要的作用。本文从对自律进行法律特征的分析出发,结合国外成熟市场自律监管实践,论述了我国证券监管体制中自律监管机制缺失的现状,并深入分析了自律组织难以有效实施自律监管的原因,从而试图探寻完善我国自律监管机制的宏观构想和具体途径。本文共分四个部分。第一部分首先从探究自律的起源开始,进而对自律监管的法律属性进行分析,推证得出自律监管的优势以及在证券市场中的重要作用,并对自律监管与政府监管在共同构建有效监管体系中的应然关系进行了相关分析。为了考察并总结出国外成熟证券市场在自律监管方面的先进经验,以供我国吸收、借鉴和参考,本文第二部分对美国、英国、法国三种具有代表性的证券监管模式以及自律组织...  (本文共51页) 本文目录 | 阅读全文>>