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中国证券市场国际板制度推出后跨境证券监管研究

2009年4月29日,国务院发布《关于推进上海加快发展现代服务业和先进制造业建设国际金融中心和国际航运中心的意见》,明确提出适时启动符合条件的境外企业发行人民币股票。此后,上海市也积极公开表示,要稳步推进国际板建设,吸引海外企业上市。在一系列政策层面的鼓励中,国际板的推出已经箭在弦上。而国际板制度的推出,不可避免将带来我国与其他境外证券法律及监管效力上的冲突。这些问题能否有效解决才是国际板能否长期稳定运行的关键。关于国际板规则,究竟是采用国际上流行的备案制还是中国的审核制?到上海来上市是否必须发新股还是存托凭证?如何确保境内投资者充分了解境外企业真实的经营信息?如何监管惩罚那些未尽信息披露义务的境外企业?如何协调我国证监会与境外监管机构监管效力上的冲突?如何在完善现有跨境监管体制下,协调这些法律冲突,是本文研究的重点和意义。本文通过对国际板制度及其推出后的影响分析,总结了大陆目前跨境证券监管合作方面的缺陷,并在重点研究香港的证券  (本文共68页) 本文目录 | 阅读全文>>

中国青年政治学院
中国青年政治学院

证券监管理念之重建

证券监管理念是一种对证券监管的功能、作用和目的所持有的看法、内心信念和观念,它是证券监管成败的关键,是证券市场发展的基石。正确的监管理念能促进和发展证券市场,而错误的理念则会阻碍和破坏证券市场。本文研究了我国的证券监管理念的历史发展与现状,分析了我国证券监管理念理论研究的状况,认为现行的行政化监管理念不能适应我国证券市场的发展需要,有必要重新构建我国的证券监管理念,但是国内的相关研究不够深入,因此试图来诠释构建一种新的理念——以投资者保护为中心的市场化证券监管理念,以投资者保护为中心的市场化监管理念具有重大的意义和价值。本文深入分析了重建新的理念的内部和外部原因。全球金融危机触发了欧美等发达国家的金融证券监管体制和理念的变革与重建的浪潮,是重建我国证券监管理念的外部原因,其经验和教训深刻值得我们认真汲取,监管理念的偏差和错误是导致金融证券市场危机的根源之一;对比我国的证券市场及其监管状况,证券市场问题丛生而监管乏力,说明我国证券...  (本文共40页) 本文目录 | 阅读全文>>

大连海事大学
大连海事大学

证券监管国际合作的法律问题研究

全球经济一体化带动了证券市场的国际化,同时对证券市场的监管提出了挑战。世界各国都尝试建立立体式的、全方位的监管合作制度。中国证券市场作为一个新兴加转轨的发展中的市场,正在逐步融入国际金融市场,也面临着对证券跨境监管的任务。通过研究证券监管国际合作法律问题,可以提高我国证券监管的国际合作水平,进而推动国际证券的监管合作进程,这也是本选题的现实意义所在。本论文所运用的研究方法主要是文献研究法、比较分析法、调查研究法和法律分析法。本文共分为四章,依次为证券监管与证券监管国际合作概述、证券监管国际合作的形式、证券监管国际合作的内容、我国证券监管国际合作制度。各部分的主要内容如下:第一章对证券监管国际合作从总体上做了概述,包括证券监管的含义、证券监管体制、证券监管国际合作的含义以及证券监管国际合作的必要性。第二章阐述了证券监管国际合作的三种形式,即双边国际合作、区域性国际合作和全球性国际合作。包括对司法互助协定、谅解备忘录的介绍,对欧盟证...  (本文共56页) 本文目录 | 阅读全文>>

《现代农业研究》2019年08期
现代农业研究

试析完善我国证券监管法律制度构建之思路

我国证券市场正在转型,证券监管问题颇多。我国证券法多次修...  (本文共2页) 阅读全文>>

《云南师范大学学报(哲学社会科学版)》2019年05期
云南师范大学学报(哲学社会科学版)

“三公”理论再认识与证券监管制度重塑

证券监管之目的性决定证券监管所需的理论,由于对证券监管目的的认识偏差,导致证券监管理论争议长存、证券监管实践效果不佳。从20世纪初以来,证券监管理论主要有公共利益理论、监管者被俘获理论、监管供需理论...  (本文共11页) 阅读全文>>

《纳税》2018年11期
纳税

浅析我国证券监管问题及发展建议

随着我国经济的发展,金融业逐渐成了推动经济增长的一大因素,而证券市场在金融业中占有不可忽视的地位,证券市场的任何变动都可能影响到金融市场的稳定,进一步影响到整个国家经济的稳...  (本文共1页) 阅读全文>>

权威出处: 《纳税》2018年11期