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证券业洗钱风险和反洗钱监管研究

随着资本市场的不断发展,洗钱这种犯罪行为已经不再仅仅局限于银行这类金融机构,而是逐渐将犯罪之手伸向了证券市场。这不仅加大了打击洗钱犯罪的难度,也会严重危害中国证券市场的长期健康发展,和证券公司自身业务建设。本文分为四个部分逐层深入的展开讨论:文章首先是对洗钱以及反洗钱进行了一个大致介绍。尤其是对洗钱行为目前在证券市场的现状进行了详细分析,随后是对反洗钱监管工作做了概述。因为洗钱以及反洗钱监管在中国尤其是证券市场开展的时间并不长,而境外发达资本市场在这方面则有较为丰富的经验。所以,第二和第三部分,本文是对境内外市场的洗钱特点和反洗钱监管进行了一个分析比较。第二部分是对中外反洗钱风险点进行了比较,对可能被利用的证券交易各个环节进行了逐一分析,列举出中国与其他市场不同的风险点:中国证券市场现在都已经实施了第三方存管,所以,在”处置”和”归并”环节并不存在洗钱风险,但在”离析”阶段,境内外的洗钱途径还是有许多殊途同归的地方,值得我们借鉴  (本文共62页) 本文目录 | 阅读全文>>

《中国证券期货》2013年09期
中国证券期货

证券业洗钱风险分析和对策建议

随着我国资本市场的蓬勃发展,证券行业独特的资金交易平台和便利的交易渠道越来越受到非法资金的青睐,被利用洗钱的...  (本文共3页) 阅读全文>>

西南财经大学
西南财经大学

证券公司反洗钱内部控制的研究

纵观近年来洗钱犯罪的变化趋势可以发现,由于证券业本身极高的流动性,和行业内相对复杂的交易,导致了犯罪分子选择在证券行业实施洗钱犯的势头愈演愈烈,反洗钱工作的开展也遭到了前所未有的巨大挑战。金融市场关乎国之兴衰,做好反洗钱工作,打击遏制洗钱犯罪对维护金融市场繁荣稳定,推进国家经济又好又快的发展起着至关重要的作用。这既符合国家的利益,也是普通人民群众的客观需求;既是维护证券市场稳定的先决条件,也是促进证券行业发展的有力保障。正因如此,我们更加应该思考,证券行业反洗钱工作是否不够深入、流于形式。也正是本文研究的意义所在。本文结合证券行业反洗钱工作实际,对证券行业反洗钱工作中存在的问题进行了分析。文章先是对证券行业反洗钱的必要性进行了分析。再以SWHY证券公司为研究对象,指出SWHY证券公司的反洗钱内部控制制度的缺陷,对SWHY证券公司的反洗钱内部控制制度提出改进和完善的建议,在此基础上,对证券行业应如何加强反洗钱工作,也提出了一些观点...  (本文共60页) 本文目录 | 阅读全文>>

《当代金融家》2019年07期
当代金融家

中国证券行业反洗钱新形势:因应风险为本的监管之势

FATF于2018年正式发布《以风险为本的证券行业反洗钱工作指引》,该指引从宏观全面的角度阐述了在证券行业落实以风险为本的方法论,评估及缓释证券业洗钱风险的重要性。2017年,国务院办...  (本文共3页) 阅读全文>>

《中国证券期货》2011年08期
中国证券期货

证券业洗钱风险与反洗钱监管探析

本文在分析证券业洗钱风险和证券业反洗钱监管国际标准的基础上,剖析...  (本文共3页) 阅读全文>>

《华北金融》2015年10期
华北金融

证券业金融机构反洗钱工作存在的问题及建议

本文在阐述证券业金融机构反洗钱工作现状的基础上,分析了证券业金融机构反洗...  (本文共2页) 阅读全文>>