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我国证券市场国际化法律问题研究

证券市场国际化是金融乃至经济全球化的一个重要组成部分。当前全球融资证券化和金融市场一体化的发展使各国证券市场国际化的进程日益加快,并对各国的经济发展产生了直接的影响,同时也给各国原有的证券法律制度带来了新的问题。由于各国现有的国内证券法律制度存在着较大的差异,现行国际法律机制对证券市场国际化也有较大阻力,因此证券市场国际化这一经济现象必将对各国的证券法律制度产生不同程度的冲击。为了解决这个问题,各国有关证券的新立法多以避免各自国家国内法的冲突而达于协调为主旨,从而各国在立法方面显示出全球一致性,并通过各种协议、条约来避免证券法律冲突。目前我国证券市场已开始逐步排行国际化,并已取得了一定的成效。而从我国现行证券法律制度来看,虽颁布了一些解决相关具体问题的法规规章,但在证券市场国际化立法思路及监管模式的选择上缺乏系统性,并不足以应对证券市场国际化的实际需要。本文从证券市场国际化发展的一般规律入手,分析借鉴其他国家应对证券市场国际化一  (本文共56页) 本文目录 | 阅读全文>>

华东政法大学
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外国公司跨境上市法律制度研究

起源于美国20世纪70年代的资产证券化使得金融全球化日益表现为证券市场国际化。允许外国公司跨境上市是一国证券市场国际化的重要手段。国务院在2009年4月发布了《关于推进上海加快发展现代服务业和先进制造业、建设国际金融中心和国际航运中心的意见》后,我国实质性地开启了推进上海证券市场国际化进程。基于这一背景,本文试图对证券市场发达的欧美国家的外国公司跨境上市法律制度进行基于比较方式的爬梳整理,然后采取历史和经济的分析方式探究欧美外国公司跨境上市法律制度演进的深层原因,最后通过比照我国与欧美国家证券市场国际化发展的不同路径,就我国证券市场国际化的立法方式和立法内容设计进行思考。基于这个思路,本文的研究分为六章四个部分层层展开。第一部分为第一章,主要对本文涉及的核心概念进行了界定,并对外国公司跨境上市法律制度形成的基础与欧美法律框架进行探究。首先,外国公司跨境上市是指外国公司跨境发行或上市的行为。它与证券市场国际化和国际证券市场等概念有...  (本文共240页) 本文目录 | 阅读全文>>

大连海事大学
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QDII制度及其相关法律问题研究

在金融全球化背景下,一些新兴市场国家和地区,诸如韩国、印度、巴西、台湾等,在资本项目尚未完全自由化的条件下,通过推行合格境内机构投资者(即“QDII”)制度,逐步实现了证券市场的国际化。借鉴上述国家和地区实施该制度的成功经验,在目前我国外汇储备过高、资本外逃加剧以及香港经济不景气的大背景下,积极研究并实施QDII制度在政治、经济、法律等多个层面有着重要的意义。目前对QDII制度以及相关的证券市场开放问题侧重于经济学层面的研究,而从法学角度对这一制度的深入研究很少。本文研究的目的,就在于运用综合的比较的方法和法律与经济相结合的方法对QDII制度及其相关法律问题进行分析,为QDII制度的实施做出有益的探索。本文首先论述了QDII制度的基本原理与国际实践;其次,探讨了与QDII制度相关的若干法律问题,诸如QDII母国外汇管制法律问题,QDII母国对投资者权益保护的法律问题,并从两方面分析了QDII母国和东道国的监管法律问题:一是国际证...  (本文共67页) 本文目录 | 阅读全文>>

大连海事大学
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证券市场法律监管及国际化若干法律问题研究

证券市场作为资本市场的核心和基础,具有筹资产权复合与重组、资金导向与资源优化配置、宏观调控等重要功能。因此世界各国都致力于促进本国证券市场的国际化,促进本国证券走向国际证券市场。以其达到筹集长期资本,通过国际间的资金流动取得更大的资本收益。而这一目的在许多国家得到了实现并使之成为经济强国。而作为我国这样一个急需发展的国家更需要通过这种先进的融资方式增强国力,迅速走入世界强国之列。本文从证券市场发展入手,对证券市场国际化进程,证券市场法律监管进行对比研究、探讨,提出了发展和促进我国证券市场国际化设想。  (本文共66页) 本文目录 | 阅读全文>>

大连海事大学
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证券发行与交易国际化相关法律问题研究

随着世界经济的发展,对现代资本市场提出了新的挑战,证券市场的国际化以及证券发行与交易国际化问题成为各国关注的重点。我国证券市场一直是在一个相对封闭的环境下逐步发展起来的。对于中国这样一个正处于计划经济向市场经济转轨进程中的发展中大国来说,自身的资金积累已远远满足不了其经济高速增长的要求。为了适应经济持续快速增长的需要,我们必须努力开拓海外市场,吸引外资。同时,由于我国金融市场的开放,证券市场国际化的发展,外国投资者也纷纷进入我国,进行证券交易。近年来,我国在证券市场国际化的进程中,做了大量的工作,也取得了有目共睹的成就。但由于我国证券发行与交易国际化目前尚处于起步阶段,我国对证券发行与交易国际化的相关法律规制方面还存在诸多欠缺之处,有待在前进过程中不断地调整与完善。因为证券发行与交易国际化相关法律问题是个复杂而庞大的法律问题,由于能力和时间的限制,笔者仅能将研究范围限定在相关法律适用、证券监管以及证券税制方面进行阐述,以期在中国...  (本文共70页) 本文目录 | 阅读全文>>

大连海事大学
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证券监管国际合作的法律问题研究

全球经济一体化带动了证券市场的国际化,同时对证券市场的监管提出了挑战。世界各国都尝试建立立体式的、全方位的监管合作制度。中国证券市场作为一个新兴加转轨的发展中的市场,正在逐步融入国际金融市场,也面临着对证券跨境监管的任务。通过研究证券监管国际合作法律问题,可以提高我国证券监管的国际合作水平,进而推动国际证券的监管合作进程,这也是本选题的现实意义所在。本论文所运用的研究方法主要是文献研究法、比较分析法、调查研究法和法律分析法。本文共分为四章,依次为证券监管与证券监管国际合作概述、证券监管国际合作的形式、证券监管国际合作的内容、我国证券监管国际合作制度。各部分的主要内容如下:第一章对证券监管国际合作从总体上做了概述,包括证券监管的含义、证券监管体制、证券监管国际合作的含义以及证券监管国际合作的必要性。第二章阐述了证券监管国际合作的三种形式,即双边国际合作、区域性国际合作和全球性国际合作。包括对司法互助协定、谅解备忘录的介绍,对欧盟证...  (本文共56页) 本文目录 | 阅读全文>>