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防范证券公司风险的对策

证券公司的风险问题作为一项系统工程,需要社会审计、监管机构、公司管理层的共同努力。  (本文共2页) 阅读全文>>

东北师范大学
东北师范大学

我国证券公司风险防范及对策研究

在中国资本市场的培育和发展过程中,证券公司发挥着重要的枢纽和桥梁作用,其生死存亡和兴衰成败与资本市场的发展密切相关。但面对近几年来证券公司风险不断爆发,严重影响了证券市场的改革开发和稳定发展。因此,如何有效监控和化解证券公司风险问题,不仅具有理论探讨的意义,更具有在理论探讨基础上服务于实践的迫切需求。本文在具体分析我国证券公司风险成因的基础上,通过对国内外相关研究成果的研究,综合其中精华,结合我国实际情况,找到一套解决风险的策略,以更好的服务于实践。全文共分四部分:第一部分:针对证券公司在资本市场中的重要作用以及近几年证券公司风险不断爆发的现实,提出证券公司风险的含义和特征。第二部分:针对我国证券公司风险现状,分析我国证券公司风险表现及成因。第三部分:借鉴国外证券公司风险防范的先进经验,提出证券公司风险防范对我国有关风险防范的启示。第四部分:提出防范我国证券公司风险的对策及应采取的措施。  (本文共26页) 本文目录 | 阅读全文>>

南京师范大学
南京师范大学

我国证券公司的互联网证券业务风险管理研究

随着21世纪互联网及电子商务的发展,为证券公司传统证券业务带来了挑战与机遇。尤其是2013年以来互联网金融在证券行业的迅速渗透与融合,使得互联网证券业务的出现得到了快速发展,其灵活便捷的服务与多样化的金融产品也拓展了传统证券业务的深度与广度,缩短了人们在时空上的差距,减少信息了信息不对称性,并成为各证券公司新的利润增长点。当然,互联网证券业务的发展也如同一把双刃剑,在带来便捷的同时,其风险的复杂性及扩散性也不容小觑,从近几年中国证券监督管理委员会屡屡公布的关于证券公司互联网证券业务风险案例事件就可见一斑。互联网证券业务高度依赖于信息技术,这种特点使得证券公司无法再继续沿用传统证券业务的风险管理体系对其进行风险管理,我国证券监管机构也无法再沿用现有对传统证券业务的监管模式对其进行监管。因此,互联网证券业务给证券监管机构以及证券公司自身都提出了严峻的挑战,对其风险管理研究也提出了迫切的需求与殷切的希望。本研究首先通过大量的阅读就目前...  (本文共213页) 本文目录 | 阅读全文>>

《四川金融》1990年20期
四川金融

我国证券公司风险现状及防范化解对策

我国的证券公司是在改革开放中成立和发展起来的新兴而充满活力的证券企业。它在国家建立和发展证券市场,并通...  (本文共3页) 阅读全文>>

吉林大学
吉林大学

我国证券公司风险研究

为了探求在变化剧烈的国际国内经济环境下,证券公司如何面对各种风险,尤其是中国的证券公司在当前条件下,正在面临哪些风险,本文从分析当今证券公司面临的风险类型出发,即按风险根源和经营业务分类进行分析;列举了关于证券公司风险的衡量指标和衡量方法:介绍了关于证券公司风险的基本特征,即社会性,周期性,扩散性和可控性;并且在对证券公司风险环境进行分析中,突出了金融国际化给证券公司带来的风险,并提出了次贷危机对我国证券公司控制风险的借鉴意义。本文重点是对证券公司风险根源之一的论述和对中国证券公司风险特殊成因的分析。结合证券行业近期发生的实际案例,对证券公司违规风险的政府干预和监管的方式,法人治理的效果,以及信息披露等问题进行阐述。本文通过对华夏证券破产事件的分析,理论分析与实际相结合,对当前形势下,我国证券公司面临的主要风险类型,风险的特殊成因和风险环境等方面进行阐述并结合全文内容深入分析。探讨这一案例给我们的启示并提出当前我国证券公司面临的...  (本文共63页) 本文目录 | 阅读全文>>

江西师范大学
江西师范大学

ZH证券公司风险管理研究

回顾证券公司的监管历程,经过多年的综合治理和整顿,证券公司业务经营得到规范,证券公司的风险得到有效化解。2006年和2009年,证监会分别出台了《证券公司风险控制指标管理办法》和《证券公司分类监管规定》,标志着我国建立起以净资本为核心监管指标、对证券公司实施分类监管的监督管理机制。2008年和2013年,证监会分别发布和修订了《证券公司合规管理试行规定》和《证券公司内部控制指引》,督促证券公司建立和执行合规管理和动态风控等内控制度,改进加强信息技术管理,针对证券公司各项业务提出了具体的内控要求。近几年来,证券公司创新业务发展迅速,随着融资融券等信用交易类业务的较快发展,证券公司融资渠道得到拓宽,财务杠杆水平有所提高。此外,随着金融混业经营趋势的发展、资本市场的波动以及宏观经济增速的放缓,证券公司业务经营风险有所上升,证券公司的监管也面临更加复杂的形势。根据上述监管的出台表明证券公司监管进入新的阶段,符合证券公司业务发展的内在需求...  (本文共51页) 本文目录 | 阅读全文>>