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光大证券上市有望激活券商板块

尽管近期股市走出剧烈震荡行情,但从中期看,促使券商板块上半年业绩走强的因素不会发生大的变化。8月18日光大证  (本文共1页) 阅读全文>>

《当代经济》2013年09期
当代经济

浅析海峡两岸证券上市制度的异同

目前大陆证券市场发展尚不完善,证券上市效率较低。而台湾证券市场具有发展历史长、上市效率高等优势。本文...  (本文共2页) 阅读全文>>

武汉大学
武汉大学

当代中国证券法治的理论建构与实践路径

本文建立在“证券法治”的基本理论之上。自改革开放以来,法治逐渐成为我国社会生活的“关键词”,尤其是法治理论成为了解决中国政治、经济、文化领域难题的“元理论”。正是在此背景下,随着证券市场的飞速发展与问题丛生,越来越多学者从法治的视角来审视证券市场的缺陷,并将“法治”作为治理与优化证券市场的“灵丹妙药”,以期解决证券市场运行过程中的诸多问题,“证券法治”应运而生。围绕当代中国证券法治的理论建构与实践路径,本文在结构上,分为四个部分,共六章。第一部分为第一章,作者阐释了法治的基本理论,提出了“证券法治”这一基本范畴。法治作为法学理论研究中的经典概念,不仅是中国法学研究的“元概念”,也蕴含了当代中国美好的法律愿景。法治的核心特征在于强调法律至上性、权力制约性以及权利保护性。法治既昭示了一种治理理念,也代表了一种治理机制,具有价值与工具的双重属性。在法治理论中,权力与权利是法治的基本范畴,法治的核心精神也恰恰在于以权力和权利为中心的法律...  (本文共134页) 本文目录 | 阅读全文>>

西南政法大学
西南政法大学

《认股权登记协议》翻译报告:条件句及条件结构的翻译

这是一篇关于卡罗生物制药公司与购买方签订的《认股权登记协议》的翻译报告。此协议主要介绍的是申请发行和转售可登记证券,其中涉及很多《美国证券法》和《美国证券交易法》的相关条例。作者在翻译过程中发现协议中存在大量的条件句及条件结构,这也是作者在翻译过程中遇到的主要困难。因此,作者选择条件句及条件结构的翻译作为本报告的主题。条件句一般被分为显性条件句和隐性条件句。显性条件句带有明显的条件连词而隐性条件句将从语境中推断其隐含的条件关系。在本报告中,作者主要采用四种翻译方法翻译《认股权登记协议》中的条件句及条件结构,它们分别是:显性条件转换为显性条件、显性条件转换为隐性条件、隐性条件转换为显性条件和调整条件句及条件结构的位置。作者希望在此翻译报告中对条件句及条件结构的翻译研究能为其他译者提供一些借鉴意义。  (本文共79页) 本文目录 | 阅读全文>>

中南财经政法大学
中南财经政法大学

我国证监会监管职能完善研究

中国证券监督委员会(以下简称证监会)是国务院下属事业单位。证监会通过法律经济等措施,监督管理着证券市场的各项活动。社会经济的发展离不开资本市场的发展,两者紧密相关,相互支持。监督管理使得证券市场更加稳定,有着非常明显的作用,但是国内开始实施证券监督管理的时间比较迟,相关监督管理制度明显的落后于证券市场的发展速度,这种不匹配的现状已经影响着我国证券市场的正常发展。证监会对于中国股票市场具有管理和服务的功能。首先需要针对证券期货监督管理建立统一的系统,根据相关的规定垂直管理证券期货监管机构。其次,证监会能够进一步加强监督管理证券期货业,加强对证券期货交易所、证券投资基金管理公司、证券期货经营机构、上市公司、证券期货投资咨询机构和从事证券期货中介业务的其他机构的监管,使得信息披露质量能够得到明显提升。第三,进一步强化防范、化解证券期货市场的金融风险。第四,证监会负责制定证券市场的相关法律法规,针对证券市场的管理发展制定相应的方针政策;...  (本文共45页) 本文目录 | 阅读全文>>

西北民族大学
西北民族大学

证券自律规则效力的司法审查

证券自律组织依法制定自律规则,对自律组织会员、上市公司及投资者等进行市场监管,实现对证券交易活动和证券业组织的自律。由于法律体系的不完善,证券自律规则的性质具有公、私双重性,在适用时,法律地位不够明确,其行政规范性文件的特征与民事契约的特征亦阻碍其效力的发挥。现实生活中已有诸多典型案例对证券自律规则的效力提出质疑,司法审理中所依据的诉讼程序及审理效果各案各异,没有对证券自律规则的效力有无、效力大小及审查方式、审查效果产生统一标准。司法作为解决纠纷的最后救济途径,对证券自律规则的司法审查是监督自律管理权和保障市场参与者合法权益的需要,也是规范市场创新发展的需要。司法审查可以在先行救济穷尽后启动,按照双重路径对证券自律规则的效力进行合法性审查。关于证券自律规则的审查应当遵循合法性审查原则、穷尽先行救济原则、正当程序原则、有限司法介入原则以及尊重商事规则等原则,基于至高的公共利益考虑对合法权利进行司法救济,产生相应的审查效果,达到既能...  (本文共34页) 本文目录 | 阅读全文>>