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证券公司风险管理的国际比较

风险管理是证券公司经营管理的重要组成部分,建立高效的风险管理体系是确保在这个高风险  (本文共2页) 阅读全文>>

权威出处: 金融时报2000-12-23
暨南大学
暨南大学

分类监管下我国证券公司风险监控研究

证券公司面临资本市场及外部条件与自身行为能力两方面风险的共同作用,所有风险都与各主体行为密切相关,既要分析外部环境和客观条件变化造成的不确定性带来的风险,又要分析主体行为的复杂性和多变性等产生的风险。现有理论方法侧重研究外部不确定变化事物的风险的产生和防范等风险控制管理技术,本博士学位论文则用博弈论、行为金融等新的理论观点和方法,针对所处的现实环境,着重分析论证中国证券公司的行为风险和提升风险监控水平的途径,主要探讨以下几点:(1)推广和深化对风险类型与成因的分析,明确界定行为风险的含义和特征,考察偏离理性和规范的行为导致的资本市场不确定性等影响因素和证券公司风险产生的行为原因;(2)利用分离均衡、信号显示、投资行为偏离等动态博弈和行为金融理论的有关概念和模型方法,重点探讨分类监管条件下证券公司行为风险的主要表现形式、成因和风险监控的博弈均衡策略选择;(3)对证券公司总体的风险监控水平与关键影响因素、行为变量的相互关系等进行案例...  (本文共159页) 本文目录 | 阅读全文>>

《中国内部审计》2021年02期
中国内部审计

证券公司风险导向型内部审计之我见

本文以证券公司风险导向型内部审计的现状为切入点,探讨了证券公司实行风险导向内部审计的必要...  (本文共4页) 阅读全文>>

《中外企业家》2020年03期
中外企业家

我国证券公司风险管理措施初探

我国证券业开始于上世纪八十年代,发展起步晚于西方国家,加之如今经济全球化日益明显、中美贸易之间的摩擦再度升级、国内经济各行压力不断加大,风险管理成为影响着...  (本文共2页) 阅读全文>>

《产业与科技论坛》2016年02期
产业与科技论坛

我国证券公司风险监管模式与组织架构的构建

本文在介绍证券公司风险监管的目的与原则的基础之上,搭建了证券公司双层闭环监管模式,探讨了证...  (本文共2页) 阅读全文>>

《财经界》2016年12期
财经界

我国证券公司风险管理初步探究

我国证券业发展起步晚,证券公司风险管理体系仍处在不断完善和优化的过程。本文从证券公司治理的角度,分析了影响我国证券公司风险管...  (本文共2页) 阅读全文>>

《浙江金融》2016年06期
浙江金融

证券公司风险控制指标体系适应性调整及影响研究——基于《证券公司风险控制指标管理办法》修订的思考

2016年6月16日,证监会正式公布《关于修改〈证券公司风险控制指标管理办法〉的决定》。本次修订旨在结合新形势下的风险管理需要,...  (本文共8页) 阅读全文>>