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证券公司风险管理的理念和风险类型

目前,加强证券公司的风险管理和内部控制已引起了监管层的高度重视和业内的普遍关注。前事不忘,后事之师。  (本文共4页) 阅读全文>>

权威出处: 证券时报2003-08-21
兰州大学
兰州大学

华龙证券公司风险管理优化研究

金融乃经济活动之魂,资本市场则是现代金融活动中最具魔力的领域,而证券公司又是推动资本市场发展的专业机构。在过去近三十年资本市场的发展中,证券公司为各类机构直接融资带来了诸多便利,同时也为各类企业的快速发展提供了强劲支撑。但随着资本市场进入开放与创新发展的新时期,行业管制的放松和金融全球化的趋势成为证券公司必须要面对的新形势,证券公司之间、证券公司与其他金融机构的激烈竞争,在促进证券公司大力改革以保持发展速度的同时,也暴露出证券公司风险管理的薄弱与从业人员风险意识的相对滞后。近年,由于未能严格管理风险导致国内证券公司频繁发生各类风险,“黑天鹅”事件此起彼伏。因此,除了盈利能力,证券公司风险管理的能力已经成为证券公司核心竞争能力之一。本文以华龙证券公司风险管理为研究对象,首先阐述了风险管理相关的各类概念,梳理了国内外关于证券公司风险管理的文献与理论,分析出当前华龙证券风险管理机制的不足。其次,指出公司在面对信用风险、市场风险、操作风...  (本文共48页) 本文目录 | 阅读全文>>

《中国内部审计》2021年02期
中国内部审计

证券公司风险导向型内部审计之我见

本文以证券公司风险导向型内部审计的现状为切入点,探讨了证券公司实行风险导向内部审计的必要...  (本文共4页) 阅读全文>>

《中外企业家》2020年03期
中外企业家

我国证券公司风险管理措施初探

我国证券业开始于上世纪八十年代,发展起步晚于西方国家,加之如今经济全球化日益明显、中美贸易之间的摩擦再度升级、国内经济各行压力不断加大,风险管理成为影响着...  (本文共2页) 阅读全文>>

《产业与科技论坛》2016年02期
产业与科技论坛

我国证券公司风险监管模式与组织架构的构建

本文在介绍证券公司风险监管的目的与原则的基础之上,搭建了证券公司双层闭环监管模式,探讨了证...  (本文共2页) 阅读全文>>

《财经界》2016年12期
财经界

我国证券公司风险管理初步探究

我国证券业发展起步晚,证券公司风险管理体系仍处在不断完善和优化的过程。本文从证券公司治理的角度,分析了影响我国证券公司风险管...  (本文共2页) 阅读全文>>

《浙江金融》2016年06期
浙江金融

证券公司风险控制指标体系适应性调整及影响研究——基于《证券公司风险控制指标管理办法》修订的思考

2016年6月16日,证监会正式公布《关于修改〈证券公司风险控制指标管理办法〉的决定》。本次修订旨在结合新形势下的风险管理需要,...  (本文共8页) 阅读全文>>