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证券投资基金治理及基金投资者利益保护问题研究

选择基金证券投资基金治理及投资者利益保护问题作为研究课题,不仅仅是出于“填空”的目的,更重要的是运用经济学的理论工具对涉及基金治理的问题给予分析,以使这一重要的金融工具发挥它的应有作用,避免相应的金融危机和信用危机。中国的证券投资基金正在快速发展过程之中,这是证券市场成熟的必不可少的一部分。数量扩张并不代表行业健康,相反“超常规”的发展往往留下“超常规”的漏洞和错误。国外历史和我们的短短的历史证明,没有健全的治理机制,没有理论与实践的有机结合,一种金融产品的最初设想往往和实际运行相差甚远,天才的想法可能变成一场灾难。本文致力于与证券投资基金相关的各方利益关系、基金产业的发展和规制、以及投资者利益保护等问题的探索,从几乎所有方面进行分析,力图形成较为完整的治理框架。 文章分为七章层层递进,分别介绍如下: 第一章,第一节分析证券投资基金治理的本质,通过辨析,得出契约式基金是信托,公司型基金是委托的结论,即基金的性质。由基金合约先天性  (本文共148页) 本文目录 | 阅读全文>>

《中国城市金融》2017年07期
中国城市金融

浅析私募股权基金中基金托管人的主要职责

近年来,《私募投资基金监督管理暂行办法》(下称"暂行办法")等监管法规的陆续出台,对于推动私募基金健康发展,建立完善多层次资本市场发挥了重要作用。相...  (本文共3页) 阅读全文>>

《卓越理财》2017年01期
卓越理财

李家庆:经济不确定性大 重视多领域布局

进入2017年,因为整个环境的波动性或者说不确定性非常多,所以投资人对GP基金管理人的选择,以及基金管理人对项目的选择方面会更加的挑剔,投资策略方面来说更加强调组合。在股...  (本文共2页)

《卓越理财》2017年05期
卓越理财

中国私募基金大时代来了吗

去年私募整体认缴规模超过公募,今年私募基金管理人有破两万的趋势,私募基金大时代是否早已踏上征途?截至今年一季度末,协会登记的私募基金管理人数量为18596...  (本文共2页)

《求索》2016年05期
求索

证券投资基金管理人的角色再定位研究

在委托-代理框架下,基金管理人的"经理人"定位导致了职务人格和经济人人格的双重人格冲突。由于治理结构和自律监管的不到位,使得基金管理人更倾向于实现经济人人格,因而直接导致了代理成本过高。以往的解决思路多从如何统一或是限制基金管理人的利益...  (本文共4页) 阅读全文>>

权威出处: 《求索》2016年05期
《现代商贸工业》2011年10期
现代商贸工业

证监会与基金管理人监管的博弈分析

基于基金管理人违规操作的原因,从基金监管外部治理的视角,...  (本文共1页) 阅读全文>>