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保荐人民事责任研究

我国修改后的《证券法》对保荐人民事责任作了原则性规定,但缺乏可操作性的具体制度安排,因保荐信息涉嫌虚假与欺诈,使得投资者  (本文共6页) 阅读全文>>

西南政法大学
西南政法大学

保荐人民事责任研究

保荐人制度自2004年实施以来,对我国证券市场产生了较为深远的影响。但我们必须正视,随着我国经济的快速发展,现有的保荐制度已经暴露出许多问题。其中有关保荐人民事责任的问题尤为突出,如保荐人民事责任的法律规定不完善,可操纵性不强等。本文从民法学的角度,以保荐人的民事法律责任为核心,分析了保荐人民事责任的基础理论。同时,分析总结了国外及我国香港地区的保荐人制度的特征。最后针对保荐人民事责任的现状进行反思,归纳出保荐人的民事责任在立法上不完善及诉讼实现机制上存在缺陷的不足之处,并提出了相关的完善建议。主要通过三部分来论述:第一部分为保荐人民事责任的基础理论,对保荐人及保荐人民事责任的涵义进行了分析和概括。同时对保荐人民事责任的性质及保荐人与证券市场其他主体的责任分界进行了分析与界定。第二部分主要分析阐述了境外保荐人民事责任的特征。总结出英国另类投资市场保荐人的“终身”保荐制度、美国纳斯达克市场的“什锦”制度、香港创业板市场“独立”保荐...  (本文共33页) 本文目录 | 阅读全文>>

华东政法大学
华东政法大学

证券保荐人民事责任研究

2008年8月证券监督委员会发布《证券发行上市保荐业务管理办法》,证券市场保荐人的法律制度又再次引起市场与法律界的关注。鉴于学术界对保荐制度的设计、保荐制度的比较以及保荐人的行政责任等方面已有了深入的研究,但对保荐人的民事责任尤其是对第三人的民事责任研究相对较少,本文拟从保荐人的义务与责任入手,通过文献分析与比较借鉴的方法,在介绍保荐制度的相关理论以及与世界典型保荐制度的比较研究后,重点探讨我国保荐人的民事责任,详细分析保荐人的民事责任的性质、适用范围、责任形式以及归责原则等问题,力求明确保荐人对第三人的民事责任问题。在此基础上,针对我国保荐制度存在的不足,提出若干完善我国保荐人民事责任制度的立法建议。本文共分六章,各章主要内容如下:第一章:保荐人制度概述。主要介绍保荐人以及保荐人制度的基本理论,以及保荐人制度产生的渊源以及发展概况,为下文进一步探讨保荐人制度打好理论基础。第二章:各国典型保荐人制度以及我国保荐制度的发展。本章前...  (本文共45页) 本文目录 | 阅读全文>>

内蒙古大学
内蒙古大学

证券市场保荐人民事责任研究

保荐人制度是发行市场的重大变革,对中国证券市场各方面产生深远的、长期的影响。但任何制度一开始不可能非常完善,现行保荐人制度也不例外,还存在很多问题,成为中小企业发行上市的瓶颈。文章从保荐人制度的背景及主要内容入手,从我国现状出发,对保荐人责任功能进行了分析,分析了现行保荐人民事责任制度存在的缺陷,在此基础上提出了改进现行保荐人民事责任制度的一些政策建议。本文分为四章。第一章为保荐人基础理论,对保荐人的性质进行了分析和界定,对我国保荐机构和保荐代表人的保荐资格进行了分析。第二章就保荐人的民事责任进行概述,保荐人在保荐过程中包括三个阶段的法定义务,即公司上市期间的尽职推荐义务、公司上市后的持续督导义务、公司上市后的信息披露担保义务。违反该义务,保荐人对投资者产生侵权责任和保荐担保责任。第三章是对保荐人制度的实证考察,介绍了国外各具特色的保荐人民事责任制度,为我国今后进一步完善保荐人民事责任制度提供一点借鉴。第四章探讨我国保荐人制度之...  (本文共33页) 本文目录 | 阅读全文>>

辽宁大学
辽宁大学

证券市场保荐人民事责任制度研究

保荐人制度的实施,是我国证券发行市场的重大革新,对我国证券的一级市场和二级市场都产生了较为深远的影响。自2004年实施以来,保荐人制度对提高我国上市公司的质量,保障证券市场的健康发展方面发挥着重要的积极作用。但是也应当看到,我国的保荐人制度还存在着诸多问题,尤其是保荐人的民事责任制度法律规制不完善,且在实践中可操作性不强,作为证券市场主体的广大投资者在自身权益受到损害后无法得到切实救济。学界对保荐人的民事责任研究较少,对保荐人民事责任制度的研究有待进一步深入。本文以民法为视角,以保荐人的民事责任为核心,对保荐人制度进行了深入的分析。在立足保荐人民事责任基础理论的基础上,本文对我国保荐人民事责任制度的现状进行分析,分析其存在的问题,通过考察世界上典型国家和地区证券市场保荐人民事责任制度的具体制度和实践效果,提出对我国证券市场的启示,从而得出完善我国证券市场保荐人民事责任的建议。本文主要采用比较分析法、文献分析法和总结归纳法等研究方...  (本文共52页) 本文目录 | 阅读全文>>

中央民族大学
中央民族大学

我国证券市场保荐人民事责任制度研究

保荐制度的出台是我国证券发行市场的重大变革,对证券市场产生了较为深远的影响。自2004年我国保荐制度实施以来,在提高上市公司的质量和促进证券市场健康发展方面发挥了较大的积极作用。但与此同时,我们也不能忽视现有保荐制度还存在着许多问题,比如现行有关保荐人民事责任的法律规定不够完善,可操作性不强,以至于投资者的权益在受损后难以得到有效的救济。学界对保荐人民事责任研究仍有待于进一步深入。本文从民法学的角度,以保荐人民事法律责任为核心,对保荐人制度进行了深入的法律分析,在厘清保荐人民事义务的基础上,分析保荐人承担民事责任的各种情况。论文中运用了比较分析法、文献分析法、归纳分析法等研究方法。本文通过四个部分来进行阐述.引言部分介绍了我国保荐人制度的发展与运行,以及民事责任制度研究的不足,以此引出在现阶段研究保荐人民事责任制度对我国证券发行市场的必要性。第一章保荐人制度的基本理论中,笔者首先对保荐制度与保荐人的涵义进行了概括性介绍。接着笔者...  (本文共60页) 本文目录 | 阅读全文>>