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WTO与中国证券监管法律制度的完善

WTO有关金融服务贸易协议旨在促进金融服务贸易自由化,以实现金融资源在世界范围内的优化配置,提高金融市场效率,其实质是金融服务贸易的多边法律框架,为金融服务贸易自由化提供了具有约束力的根本原则、规则和制度。证券监管法律制度在保障金融自由化正确的发展方向的同时容易成为金融自由化的障碍。因此,WTO倡导的金融自由化要求证券监管法律制度的变革。在WTO及其倡导的金融自由化背景下,各国基于提高其证券市场的国际竞争力和防范证券市场风险的双重目的,纷纷对本国的证券监管法律制度进行了变革。中国证券市场产生于计划经济时代,是在政府的培育下产生和发展的,这使得中国证券监管法律制度带有严重的计划经济的烙印:行政干预过多,监管力量单一,法律体系不完善,监管目标不明确,缺乏科学性,国内的这种金融抑制状态必然导致对外的封闭。中国已经成为WTO的正式成员,按照WTO有关金融服务贸易协议与中国入世的议定书,外国金融机构将会逐步进入中国证券市场,中国的上市公司  (本文共37页) 本文目录 | 阅读全文>>

北方工业大学
北方工业大学

创业板市场监管法律制度研究

世纪之交,全球经济出现了向知识经济转化的趋势,而知识经济的形成与发展离不开资本市场特别是创业板市场的支持。创业板市场在我国的出现是经济发展的必然。但创业板市场作为一个新兴的、不成熟的市场,如何科学地设计和实施创业板的监管制度将决定着能否有效地保护投资者的利益,最大限度地降低证券市场的风险和促进创业板健康、高效、稳定发展。因此,有必要深入研究创业板监管的相关理论。本文拟从法学的角度对创业板监管的基本原理做出一些解释,努力构建创业板监管法律制度的一般理论框架,期望自己的若干具体制度设计能够对我国未来创业板监管法律制度的实践有所裨益。本文共分七章。第一章为导言,指出研究创业板监管法律制度的时代背景及研究意义与研究方法。第二章界定了创业板市场的含义、特征,介绍了创业板市场的发展历史和我国建立创业板的实践。第三章探讨了创业板监管的必要性与重要性,指出了创业板监管的理论基础是市场失灵理论,而主板监管制度的启示,WTO的客观要求以及创业板的内...  (本文共71页) 本文目录 | 阅读全文>>

华中师范大学
华中师范大学

我国外资银行监管法律制度研究

加入WTO后,我国银行业面临的是在业务范围和地域范围内更大的开放,而资本的天然属性是追求高额利润,因此,对外资银行的监管就成为一个特别的议题,其目的就是为确保我国银行体系的稳定,使外资银行本身所追求的目标与我国银行业开放所期望实现的利益目标相一致,使其更好地服务于我国经济、金融的发展。外资银行监管法律制度涵盖了对外资银行监管的宏观政策原则、具体监管措施、相关监管立法的原则、模式及监管体制等诸多内容。论文第一部分界定了外资银行与外资银行监管的涵义,进而论述了外资银行监管的立法原则、模式及监管动因等基本理论;论文第二部分通过考察有代表性的美国、日本等发达国家和韩国、新加坡等发展中国家的外资银行监管法律制度,总结其经验教训,着重从其对我国的启示角度进行评介,并对外资银行监管国际合作的典范——巴塞尔协议进行历史考察,评介了巴塞尔协议关于母国和东道国的责任分工及其核心内容的规定;在此基础之上,论文第三部分简要地概括了我国外资银行监管法律制...  (本文共47页) 本文目录 | 阅读全文>>

对外经济贸易大学
对外经济贸易大学

论我国银行监管法律制度的改革与完善

金融是现代市场经济的核心,金融秩序直接关系到国民经济的健康发展。在日趋激烈的竞争中,金融及银行违规经营、金融秩序混乱以及金融业风险的加剧使得我国金融业的健康稳定发展和金融体制改革的顺利进行面临严峻的挑战。加强金融监管、防范和消除金融风险、维护金融体系的安全和稳定、保护存款人利益正逐渐成为社会各界的共识。由于银行系统是社会流动资金的周转中枢,是中央银行和货币政策作用于经济的主要途径,因此银行监管在金融监管中具有特别重要的地位。在近十年中,我国的金融监管法律制度随着我国经济的快速增长以及社会金融活动日益繁荣在不断地变化和完善,银行监管法律制度也应而做出相应的调整。一、银行监管法律制度概述银行监管即银行监督和银行管理之简称。银行监督是指监督管理银行业的政府主管机关通过对银行机构全面的、经常性的监察督促以促使其依法稳健的经营、安全可靠的发展。银行管理是指“国家根据有关法律,授权有关部门制定和颁布有关银行业的组织机构和业务活动的特殊规定或...  (本文共46页) 本文目录 | 阅读全文>>

西北大学
西北大学

英美金融监管法律制度比较研究及其对我国的启示

本文综合运用经济学和法学理论,采用历史分析、比较分析等研究方法,通过深入探讨英美两国金融监管法律制度的历史沿革、改革现状,就中国金融监管法律制度的发展前景提出了相应的完善构想。全文共分四部分。第一部分着重阐述金融监管制度的基本问题,分别界定了金融监管的含义,分析了它的法律特征:概括介绍分业经营模式与混业经营模式及相应的金融监管法律制度;从理论基础和现实基础结合的角度论证了金融监管的必要性。这一部分为全文的写作奠定了基础。第二部分从纵向比较的角度,考察了美国金融监管法律制度的沿革及其特色,并着重分析了美国最近的金融监管立法改革的利弊。美国在不同历史时期建立了不同的金融监管法律制度,并形成了独具特色的美国模式:金融监管目标的多元化、监管主体的多样化、法制化程度高等。第三部分集中考察英国金融监管法律制度的沿革及其特色。英国在不同历史时期建立了不同的金融监管法律制度,其特色集中表现为灵活和富有弹性,在2000年金融监管立法改革中开创了统...  (本文共49页) 本文目录 | 阅读全文>>

首都经济贸易大学
首都经济贸易大学

我国外资银行监管法律制度研究

外资银行监管法律制度的构建是我国银行监管法的一个重要内容。随着我国WTO的加入,外资银行的大量进入,促进了我国金融业的发展,同时也进一步加剧金融系统的不稳定性。要化解金融风险,有效地保障并促进我国金融业的持续稳定、安全、健康地发展,就需要对外资银行进行审慎而有效的监管。因此,如何借鉴市场经济法治国家的经验教训,结合中国的具体国情,逐步建立科学且富有实效的外资银行监管法律制度,就成为我国目前金融监管立法和执法中面临的一个重要任务。正因为如此,笔者选取了外资银行监管法律制度这一热点问题加以探讨。本文是对外资行监管制度进行系统研究的尝试。在研究方法上,通过对各国外资银行监管法律制度和巴塞尔协议中跨国银行监管的相关规定进行比较分析,从一个更高的角度来审视外资银行监管体制的构建和运行,认为我国外资银行监管体制不能单纯照搬海外形式,但必须逐步融入全球化进程的步伐。在研究内容方面,在详述了外资银行及其监管制度概况的基础上,重点论述了中外对外资...  (本文共57页) 本文目录 | 阅读全文>>