主编:施光耀;胡猛
出版:山西经济出版社
页码:1-798页
字数:9000千字
电子版价格:¥100.00
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《中国证券百科全书-第三卷 投资基金卷 》

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尽管投资基金经过100多年的发展已成为当今国际上十分流行的大众投资工具,但它在各国之间并未形成一个统一的称谓。美国称之为“共同基金”或“互惠基金”(Mutual Fund);英国和我国香港地区称之为“单位信托基金”(Unit Trust);日本和我国... [详细]

投资基金的故乡在英国。通常认为,英国1868年建立的“国外及殖民地政府信托”(Foreign and Colonial Government Trust)是投资基金的最早形态。该基金设立的宗旨是:“运用共同基金,分散投资于国外及殖民地证券,借以分散投资风险,以便中小投... [详细]

投资基金虽起始于英国,但却发展于美国。第一次世界大战后,美国经济空前繁荣,国民收入急剧增长,国内外投资活动异常活跃,同时,经济活动也日趋复杂化。在这种情况下,英国投资信托制度便引入美国。1921年4月美国出现了第一个投资基金组织“美... [详细]

本世纪五六十年代后,投资基金开始在世界各地扩散。从50年代起,投资基金正式进入亚洲国家和地区运作。早在1948年7月,日本证券交易委员会就公布了“证券投资公司法”,这是仿效1904年美国投资公司法而制订的法案。1951年6月日本又颁布实施“... [详细]

投资基金的性质可以从以下几方面来考察:首先,投资基金是一种间接投资工具。它存在于投资者与投资对象之间,起着把投资者的资金转换成金融资产、通过专门机构在金融市场上再投资,从而使货币得到增值的作用。对投资者来说,他并不直接控制自... [详细]

投资基金作为具有特定内涵的经济范畴,其特点寓于它同其它基金和投资工具的区别中。(1)投资基金与基金。投资基金与我们通常所说的基金无论在内涵和外延上都有很大不同。后者一般是指通过国民收入分配与再分配所形成的具有专门用途的资金,... [详细]

投资基金在我国虽然起步较晚,但却以其独特的优势而引起人们的极大关注,并在我国经济发展中发挥着越来越突出的作用。(1)发展投资基金可以促进我国证券市场的不断完善和健康发展。建国后的前30年,证券市场在我国基本属于空白,十一届三中全... [详细]

公司型基金(Corporate Funds)依公司法成立,通过发行基金股份将集中起来的资金投资于各种有价证券。公司型投资基金在组织形式上与股份有限公司类似,公司资产为投资者(股东)所有,由股东选举董事会,由董事会选举公司的总经理,由总经理负责管... [详细]

契约型基金(Contract Funds)是指依据信托契约(Trust Deed,Or Trust Agreement of Indenture),通过发行受益凭证而组建的投资基金。这类基金一般由管理公司、保管公司及投资者三方当事人订立信托契约。基金管理公司是基金的发起人,通过发行... [详细]

(1)从法律角度看,公司型基金根据《公司法》成立,因此基金公司具有法人资格,公司型基金除了两个当事人,即基金公司及其股东外,其它方面的当事人之间的关系与契约型基金一样,基金公司及其股东之间的权利与义务以及基金的运作必须遵守公司法... [详细]

封闭型基金(Close-end Funds)是相对于开放型基金而言的,是指基金资本总额及发行份数在发行之前就已确定下来,在发行完毕后和规定的期限内,基金的资本总额及发行份数都是固定不变的投资基金,因而有时也称作固定型投资基金。由于封闭型基金... [详细]

开放型基金(Open-end Funds)是指基金的资本总额或股份总数可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资者赎回的投资基金。由于资本总额可以随时追加,因此又被称为追加型投资基... [详细]

(1)从发展历史看,封闭型基金早于开放型基金,这已为各国基金发展历史所证实。在投资基金初创阶段,人们总是希望基金运作更具稳定性,加上缺乏良好的市场环境,因此封闭型基金最先出现。到了本世纪20年代,证券市场上投机活动开始猖獗,许多封闭... [详细]

风险与回报是基金投资时需要考虑的两个重要因素,不同的投资者对二者有不同的偏好。一般而言,风险与回报之间是一种正比关系,回报愈高,风险愈大。这种函数关系反映了资本市场的固有属性,因此体现这一关系的曲线称作“资本市场线”。证券价... [详细]

货币市场基金(Money Market Funds)是一种比较保守的投资工具,适合作短期投资或不想让本金承受任何损失的投资人。它是指投资于货币市场(一年以内,平均期限为120天)有价证券投资的一种基金。该基金主要投资于短期货币工具如国库券、银行大... [详细]

债券基金(Bond Funds)是一种主要投资于大机构、政府或有关部门发行的债券的基金,它的投资期限由三年至十年或更长不等。根据债券的期限长短,可以将债券基金划分为短期债券基金、中期债券基金和长期债券基金。债券基金根据投资地域可划分为... [详细]

股票基金(Equity Funds)是一种最重要的基金品种,它以股票为主要投资对象。股票基金按股票分类可划分为优先股基金和普通股基金。优先股基金是一种可获取稳定收益和风险较小的股票基金,其投资对象以各公司发行的优先股为主,收益分配主要是... [详细]

期货基金(Future Funds)是一种以期货为主要投资对象的投资基金。期货是一种合约,只需缴纳5-10%的保证金即可买进全部合约,以赚取合约差价。期货... [详细]

期权基金(Option Funds)是以期权作为主要投资对象的基金。期权是一种合约,合约持有人在特定到期日以前用特定的价格买卖投资标的,当该投资标的市价不利时,可以放弃履行合约,在取得这项权利前,须付给合约的买方一笔权利金。进行期货交易,主... [详细]

认股权证基金(Warrant Funds)是指以一种以认股权证为主要投资对象的基金,该基金通过认股权证买卖,以获取资本成长。认股权证是指持有人有权在指定的期间预定的价格购买发行公司一定数量的股份。其特点是持有者无权获得派息,也无股东的其它... [详细]